IPO网下询价违规，广发证券被上交所警示

导读：日前，因在IPO网下询价过程中存在违规行为，上交所对广发证券予以监管警示。

日前，因在IPO网下询价过程中存在违规行为，上交所对广发证券予以监管警示。

监管措施决定书显示，经查明，广发证券在参与首次公开发行证券网下询价过程中，存在内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价；以及询价流程不规范，相关内部控制存在缺失等违规行为。

具体来看，一是广发证券内部研究报告撰写不规范，未体现出在充分研究基础上理性报价。部分内部研究报告撰写不规范，存在逻辑推导过程缺失、计算错误较多等问题。最终报价的集体决策过程缺失，逻辑推导过程不完备，定价依据未充分支持最终报价结果。

二是广发证券询价流程不规范，相关内部控制存在缺失。询价相关内部制度不健全，在研究报告撰写、定价决策机制、操作复核等重要事项上缺少明确规定。报价复核操作记录滞后，通讯设备管控不到位，内控执行方面存在缺失。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对广发证券予以监管警示。同时，上交所要求广发证券结合监管措施决定书指出的违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工作要求，明确具体改进措施和责任人，积极落实整改工作。