前海期货因整改不力再被罚：暂停交易咨询等业务半年 董事长被约谈

导读：近日，前海期货因其未能严格落实整改措施被罚，其交易咨询等业务被叫停；同时，其董事长因对公司相关违规负责，被监管约谈。业内分析人士表示，相关处罚可能导致公司业务规模停滞，或影响其盈利能力和市场份额。

针对上述情况，记者采访到前海期货，对方表示，不接受采访，请以证监局公布信息为准。

整改不力再吃罚单

1月16日，深圳证监局公布相关“监管措施决定”显示，前海期货存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开；未对分支机构实行集中统一管理；未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程；未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表违规行为。

并在深证证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货有限公司采取责令改正监管措施的决定》(行政监管措施决定书〔2023〕232号)后，前海期货仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。

深圳证监局认为，上述情况不符合持续性经营规则，严重危及期货公司的稳健运行或者可能损害客户合法权益。前海期货上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《期货交易管理条例》和《期货公司期货交易咨询业务办法》相关规定，深证证监局决定对前海期货采取暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务六个月的监管措施，暂停期间自2024年1月9日至2024年7月8日。

深圳证监局要求，前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向我局提交书面整改报告。

一位行业分析人士表示，该处罚意味着公司在暂停期间无法吸纳新的客户进行期货交易，并且不得提供期货交易咨询业务。这有可能导致公司业务规模的停滞，影响其盈利能力和市场份额。

记者了解到，12月1日，深圳证监局公布一则《行政监管措施决定书》。该文件显示，经查，前海期货未对深证证监局现场检查发现的互联网营销活动问题进行全面整改，仍存在“互联网营销活动相关制度不健全、执行不到位，营销广告具有诱导性、误导性内容，部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议，部分从业人员指导客户在开户环节填写投资者风险测评问卷等”违规情形。

当时，深圳证监局决定对前海期货采取责令改正的监管措施。同时，监管要求前海期货应立即停止互联网营销活动违规行为，对互联网营销活动全面整改，建立健全并严格执行内控制度与流程，加强从业人员执业行为监测与管理，强化期货交易者适当性管理，切实保护期货交易者合法权益。

记者注意到，深圳证监局在1月16日发布的“监管措施决定”中要求，前海期货应当对公司治理、内部控制、风险管理、分支机构管控、互联网营销活动等方面违规行为进行全面整改，在暂停期间届满前向其提交书面整改报告。经检查验收通过，深圳证监局依法解除上述暂停期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务措施后，前海期货方可重新开展期货经纪业务新开户和期货交易咨询业务。对于上述处罚影响，前海期货同样未接受记者采访。

另外，除上述处罚外，1月16日，前海期货还收到两张相关罚单。

董事长被约谈

相关“监管措施决定”显示，黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》和《期货公司监督管理办法》相关规定，深圳证监局决定对其采取监管谈话监管措施。

期货公司在处罚期间仍有相关人员违规操作，说明公司的内控机制存在明显的漏洞，对人员的管理不够严谨，公司管理层或承担不可推卸责任，一位业内人士表示。

同样根据1月16日，深圳证监局公布对前海期货“监管措施决定”，1月5日，深圳证监局收到前海期货报送的《关于前海期货有限公司“净资本”和“负债/净资产”监管指标不达标的报告》，报告“净资本”风险监管指标低于3000万元，“负债与净资产的比例”风险监管指标高于150%，出现不符合规定标准的情形。

针对上述前海期货违规行为，深圳证监局根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条的规定，决定对前海期货采取责令改正的监管措施，要求前海期货应对风险监管指标不符合规定标准的情形进行全面整改，整改期限不得超过20个工作日。对于为何出现上述违规情况，对方同样未作回复。

记者了解到，《期货公司风险监管指标管理办法》第八条明确规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100%;(三)净资本与净资产的比例不得低于20%;(四)流动资产与流动负债的比例不得低于 100%;(五)负债与净资产的比例不得高于150%;(六)规定的最低限额结算准备金要求。

官网显示，前海期货成立于1995年7月，经营范围为商品期货经纪、金融期货经纪，期货投资咨询。2022年4月，前海期货完成最新一轮增资，注册资本由1亿元增至1.5亿元。对于其为何出现监管指标不达标情况，对方未接受记者采访。

近年来，为维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，资本市场监管日趋严格。有行业分析人士直言，前海期货此次被罚，除会导致业务期间的业绩明显减少外，公司声誉也可能面临损害，从而造成客户信任度下降；同时，还可能招致监管机构对其业务运作的关注度增加。而这些最终将对前海期货未来发展造成哪些影响，中国网财经将持续关注。