9家上市公司同日被查，释放出怎样的监管信号

导读：7月12日晚间，9家A股上市公司先后披露接到来自中国证监会的《立案告知书》的公告，包括中国重工、首开股份、兴源环境、上海凤凰、东方园林、ST华铁、*ST日海、*ST京蓝、太和水。

7月12日晚间，9家A股上市公司先后披露接到来自中国证监会的《立案告知书》的公告，包括中国重工、首开股份、兴源环境、上海凤凰、东方园林、ST华铁、*ST日海、*ST京蓝、太和水。

因涉嫌信息披露违法违规，上述9家A股上市公司被立案调查，股价应声下跌。7月13日，9家A股上市公司的总市值合计蒸发约36.89亿元。

新京报贝壳财经记者梳理发现，这9家A股上市公司中，有4家地方国有企业，4家民营企业，1家中央国有企业。

同一天披露这么多上市公司被立案调查，实为罕见，对此有业内人士向贝壳财经记者分析称，“全面注册制后，信披质量替代财务审计成为监管的重点，未来的监管都是围绕信披展开，若要信披监管深入人心，必然需要央企、民企一视同仁。通过此次一视同仁的立案调查，信披监管的威信得以加强，继而能够增强投资人对A股法治化的信心，进而转化为对A股市场整体的信心。”

8家公司的股价已不到10元88万股民被波及

具体来看，这9家A股上市公司里，有总市值超千亿的龙头企业，也有总市值不足20亿的公司，还包含了3家ST/*ST企业，其中，8家公司的股价目前不到10元/股，比如东方园林截至7月13日的收盘价仅1.7元/股，中国重工为4.5元/股。

Choice金融终端数据显示，截至2023年7月12日，中国重工、首开股份、兴源环境、上海凤凰、东方园林、ST华铁、*ST日海、*ST京蓝、太和水9家A股上市公司的股东总数约为88.06万户。

受到被立案调查消息的影响，7月13日，上述公司的股价集体下跌，其中跌幅最大的是太和水，为9.85%，跌幅最小的是东方园林，为1.73%，经统计，仅7月13日一天，9家A股上市公司的总市值合计蒸发约36.89亿元。

广东奔犇律师事务所主任刘国华律师告诉记者：“根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》第二条：原告提起证券虚假陈述侵权民事赔偿诉讼，符合民事诉讼法第一百二十二条规定，并提交以下证据或者证明材料的，人民法院应当受理：（一）证明原告身份的相关文件；（二）信息披露义务人实施虚假陈述的相关证据；（三）原告因虚假陈述进行交易的凭证及投资损失等相关证据。人民法院不得仅以虚假陈述未经监管部门行政处罚或者人民法院生效刑事判决的认定为由裁定不予受理。”

“这意味着取消了人民法院受理虚假陈述案件前置程序，投资者无须等到正式行政处罚出台即可提起诉讼索赔。”刘国华律师说：“受损投资者可以向虚假陈述行为人索赔，索赔范围包括投资差额损失、投资差额损失部分的佣金和印花税。”

那么，这9家A股上市公司又是为何接到《立案告知书》呢？

贝壳财经记者逐一翻阅了上述公司相关公告发现，9家A股上市公司均于2023年7月12日收到《立案告知书》，理由为“因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。”

其中，东方园林和兴源环境披露出公司是在7月5日被证监会立案调查，ST华铁则表示，此次被调查对象除了公司之外，还包括实际控制人宣瑞国。

而就在一个多月前，宣瑞国收到来自广东证监局下发《行政监管措施决定书》。

根据相关公告可知，“经查，上述青岛恒超机械有限公司等九家公司作为华铁股份的关联方公司，于2018年至2022年期间持续非经营性占用华铁股份资金，截至2022年12月31日，相关关联方公司占用华铁股份资金余额为13.38亿元。”“宣瑞国作为ST华铁及上述关联方公司的实际控制人，决策并安排了上述资金占用事宜，且未按规定告知ST华铁及时进行公告并在相关定期报告中予以披露，是相关违规问题的主要责任人。”

A股优胜劣汰加速信披监管持续强化

新京报贝壳财经记者梳理发现，中国重工、首开股份、兴源环境、上海凤凰、东方园林、ST华铁、*ST日海、*ST京蓝、太和水这9家A股上市公司有4家来自上交所，5家来自深交所，上市时间均超过1年。

从组织形式来看，4家地方国有企业，4家民营企业，1家中央国有企业。

作为中央国有企业，中国重工于6月中旬收到上海证券交易所《关于中国船舶重工股份有限公司2022年年度报告的信息披露监管工作函》。

工作函中，上交所要求中国重工补充披露关于资产减值损失、信用减值损失、期间费用、经营性应收项目增加的金额等方面的内容。截至目前，中国重工尚未回复工作函，并且已经申请了3次延期。

浙江大学国际联合商学院数字经济与金融创新研究中心联席主任、研究员盘和林认为：“资本市场关键在信心，监管层也是要树立信披质量监管的威信，全面注册制后，信披质量替代财务审计成为监管的重点，未来的监管都是围绕信披展开，若要信披监管深入人心，必然需要央企、民企一视同仁。通过此次一视同仁的立案调查，信披监管的威信得以加强，继而能够增强投资人对A股法治化的信心，进而转化为对A股市场整体的信心。”

“9家A股上市公司同日收到立案告知书，释放出监管部门对资本市场的严格监管信号。这表明中国证监会正在加大对上市公司的监管力度，以维护市场秩序、保护投资者利益并促进资本市场的健康发展。”盘古智库高级研究员江瀚告诉记者。

江瀚认为，“这一事件表明，监管部门将继续加强对上市公司的监管，严厉打击违法违规行为，以提高市场透明度和公平性。对于投资者而言，这意味着需要更加关注公司的财务状况、经营情况以及信息披露质量，以降低投资风险。同时，作为市场主体的公司也需要遵守相关法律法规，加强内部管理，确保合规经营。”

监管层始终十分重视上市公司的信息披露质量。

今年5月下旬，中国证监会副主席王建军在一次公开发言中提到：“信息披露是资本市场的生命线，提高上市公司质量首先要解决信息披露真实性的问题。”

王建军说：“良好的公司治理和规范的信息披露是高质量上市公司的重要标志，也是提高上市公司质量的重要抓手。要大力抓好公司治理监管，以最佳实践案例创建为抓手，深入开展公司治理成效提升活动，强化‘关键少数’治理意识，加强内部监督制约，健全上市公司业绩说明会常态化机制，积极引导各类主体有效参与公司治理，推动上市公司治理再上新台阶。同时，完善全面注册制下的信息披露制度，强化信息披露一致性监管，提高信息披露质量，打造更加公开、透明、可信的上市公司。”

新京报贝壳财经记者 阎侠