上交所“三开门”12项行动打造服务型交易所

导读：3月1日，上交所正式发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》（简称：“三开门”行动方案），推出三大方面共12项行动措施，以开门转作风、以开放促透明、以开门优服务，将“党的二十大”精神落实到交易所的每个工作环节，持续打造服务型交易所。

阳光用权、透明审批，上交所持续加强监管透明度建设。始终把人民立场作为根本立场，3月1日，上交所正式发布《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》（简称：“三开门”行动方案），推出三大方面共12项行动措施，以开门转作风、以开放促透明、以开门优服务，将“党的二十大”精神落实到交易所的每个工作环节，持续打造服务型交易所。

在市场看来，上交所此次推出该项行动方案，一是为更好服务高质量发展，二是进一步提升交易所监管在全面注册制时代的适应性。

当天，上交所召开全所动员会，就深化“三开门”工作进行再动员、再部署，切实转变工作作风，提升服务效能，优化营商环境，不断增强市场获得感和满意度。

近年来，上交所始终坚持让权力在阳光下运行，将开门作为检验工作作风的“试金石”，不断加大“三开门”深度、力度和广度。截至2022年底，科创板申报前咨询沟通次数较去年提升168%，信用债融资审核中收到业务咨询约1.3万件。精简上市公司自律监管规则约90%，开展“部门负责人接待日”“科创板上市第一课”等活动近200场。

开门办审核：打开信息传导的“最后一公里”

在前期推进“开门办审核”基础上，上交所进一步加强审核工作的公开、透明、可预期，营造阳光、透明、干净的发行上市审核环境，减少与申报企业之间的“温差”与“隔离”。

“开门办审核”措施包括明标准, 最大限度减少自由裁量空间，全程公开审核流程、审核过程、审核结果；便咨询，优化申报前、审核中及会后咨询渠道，有问必答；破梗阻，企业项目申报后，第一时间向董事长、总经理、董秘等关键人员发送共同推进“开门办审核”倡议信，说明审核流程和联系方式，打通开门信息传导的“最后一公里”;扩范围，拓宽申报前的咨询沟通参与主体, 将首次公开发行业务咨询沟通扩展到再融资、并购重组、转板，覆盖出于保密等因素暂时无法签订辅导协议的境外上市企业或者上市公司子公司的咨询需求。

上交所相关负责人表示，共同推进“开门办审核”倡议信样本数易其稿，向企业介绍审核必经流程、提供便利沟通渠道同时，也邀请企业加入“开门办审核”行动。审核过程中，上交所的大门一直向企业敞开，欢迎企业依规咨询沟通。

开门办监管：协调解决上市公司“急难愁盼”问题

企业信披遇到疑难问题不要怕，上交所信息披露规则疑难复杂问题解答热线来帮忙。

上交所日益完善深化“开门办监管”的机制和流程，推动构建良性互动的市场生态。“开门办监管”措施中，开设“监管动态推动”栏目、发布上市公司常用规则“一点通”、通报监管工作情况、典型案例和重点关注问题等，持续做好监管动态推送及培训。

与市场主体交流渠道方面，在日常沟通联络、来访接待基础上，上交所面向上市公司每周开展“部门负责人接待日”活动，面向会员定期开展监管交流会。同时，通过设立信息披露规则疑难复杂问题解答热点等方式，提高与各类市场主体的沟通效率。

在“请进来”同时，上交所还坚持“走出去”，持续开展对各市场主体的走访调研和座谈活动，协调解决上市公司“急愁盼难”问题。同时，加强与地方政府、证监局的沟通交流，定期通报提高上市公司质量情况，妥善应对退市公司相关风险，提高监管联动协作水平。

开门办服务：推动全产品线综合服务体系建设

3月1日起，上交所官网、APP首页显著位置增设“三开门”公示专栏，集中展示开门渠道。各类市场主体点击“三开门”渠道一览表，即可查股票发行上市审核、债券审核监管和上市公司监管等13项业务的规则、信息披露和咨询电话等，涵盖股票、债券、公募REITs、基金、衍生品等全产品线的综合服务。

以股票发行上市审核信息披露为例，公众可在上交所发行审核官网查询项目问询和答复内容；受理、审核、上会和注册等各环节进度；上市委和并购委审议信息。

甘当服务实体经济的“店小二”，上交所全力做好市场主体的“贴心人”：对上交所服务热线呼入电话、发行审核和交易监管等重点领域呼出电话全程录音，落实首问责任制；通过抽查录音电话和“差评”电话回访等方式，定期对窗口人员的服务态度、服务水平进行监督评价。

下一步，上交所将持续深化“三开门”工作，不断提升监管透明度，努力增强市场参与各方获得感，共同营造良好的市场生态。