投行业务迎来严监管 年内逾20家券商违规被罚

导读：今年以来，监管层对券商投行业务监管趋严。据不完全统计，年内已有超过20家券商因投行业务违规被罚。业内人士认为，未来监管层对于投行违规的处罚力度将进一步加大。

11月15日，浙江证监局发布了对财通证券的处罚决定。浙江证监局表示，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。

为此，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施，并表示公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。

记者注意到，9月以来，投行业务迎来严监管，投行业务类罚单频现。9月8日，证监会一次性公布了13张投行业务罚单，包括中德证券、华创证券、中天国富、西部证券、华西证券、国信证券等6家券商被采取监管措施。

证监会根据问题的类型、性质和数量分类采取措施，对中天国富证券采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令改正的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。

同时，证监会对16名相应券商主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

值得一提的是，部分券商投行违规被暂停业务。如万和证券10月20日称，因投行业务违规，被证监会采取责令改正并限制业务活动的监管措施，暂停公司保荐和公司债券承销业务3个月。

4月13日，北京证监局向国都证券及董事长翁振杰、前董秘朱玉萍开出3张罚单。国都证券被采取责令改正并限制业务活动资格6个月（包括与股票发行相关的保荐、承销业务，公司债券承销业务，资产证券化业务，非上市公众公司推荐业务）的行政监管措施；董事长翁振杰及前董秘朱玉萍双双被监管谈话。

“一旦券商和保荐人被处罚甚至被暂停业务，其投行业务将受到较大的冲击。”北方一家券商投行高管对记者表示，“对于屡次被罚的券商投行，监管层对其后续项目也会重点关注。”