北交所强化上市公司监管，紧盯“关键少数”

导读：北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

北交所作为服务创新型中小企业的主阵地，自设立以来，注重提升上市公司质量，在把好入口关的同时，强化上市公司监管，紧抓“关键少数”，对违规行为“零容忍”，促进上市公司高质量发展。

北交所近期采取了一系列提高“关键少数”合规意识的举措。一是开展系列合规培训。对公司实际控制人、董监高等主体开展内幕交易防控等专项培训，“以案说法”，加强警示教育。二是发挥承诺约束作用。组织全体上市公司“关键少数”签署规范运作承诺书，强化自我约束，对于违反承诺的依法依规处理。三是上好“监管第一课”。上市当天北交所公司监管部门即会组织“监管第一课”，及时向企业“关键少数”传递监管要求、提示违规风险，并针对新上市公司分批持续开展业务培训，四是强化公众投资者监督。常态化组织公司年报业绩说明会，要求公司董事长、总经理等“关键少数”亲自“上阵”答疑解惑，增进公司与中小股东的沟通交流。