上交所“扩位证券简称”业务指南来了，有何“玄机”？这些内容可以突出显示

导读：5月13日，上海证券交易所发布关于扩位证券简称业务上线有关事项的通知。

作者： 孙翔峰

5月13日，上海证券交易所发布关于扩位证券简称业务上线有关事项的通知。

为更好满足市场需求、提升市场服务水平，上交所决定，自2022年5月16日起，为在上交所上市的股票、存托凭证、债券、基金及公开募集基础设施证券投资基金（REITs）提供扩位证券简称。为规范扩位证券简称的使用，上交所制定了《上海证券交易所证券业务指南第7号——扩位证券简称》（下称《业务指南》），现予发布，并自5月16日起实施。

根据规定，已有扩位证券简称的基金、科创板股票等证券产品，其扩位证券简称不变；没有扩位证券简称的主板股票、债券等证券产品，其扩位证券简称初始默认与其证券简称相同。发行人、基金管理人等可根据相关规定申请修改扩位证券简称。

上市公司修改“备注名”

扩位证券简称是指使用比现有证券简称更多的字符来标记相应证券的简称，一定程度上可以理解成上市公司的“备注名”。

上交所要求，扩位证券简称最长不超过15个汉字（30个字符），另有规定的除外。发行人应当预留充足字符用于设置证券特殊标识，基金管理人应当预留至少2个字符用于设置证券特殊标识。

为体现简明性，建议扩位证券简称的自定义部分（即证券特别标识以外的部分）不超过8个汉字（16个字符）。

扩位证券简称和证券简称应同步设置相同的证券特殊标识。证券特殊标识及其含义适用《上海证券交易所证券交易业务指南第6号——证券特殊标识》。

上交所在行情信息的产品信息文件及网站中同步展示证券简称和扩位证券简称，会员、行情信息供应商及其他市场机构可根据需要自行展示扩位证券简称。发行人按现有规定在信息披露文件中展示证券简称，无须展示扩位证券简称。

事实上，上交所上市的基金、科创板股票等证券产品很多已经有了扩位简称。比如科创板公司博睿数据，其扩位简称是博睿宏远数据，在上交所网站上显示的证券简称就是博睿宏远数据。

科创板公司上市之初就可以选择扩位简称，早在2019年7月，上交所就发布了《科创板股票及存托凭证扩位简称市场参与者接口规格说明书的通知》，以供市场参与者提前做好科创板上线技术就绪准备工作。

2020年2月，上交所发布《关于上海证券交易所上市基金增加扩位证券简称相关事项的通知》，为满足基金市场发展需要，提高基金名称辨识度、便利投资者交易，上海证券交易所（以下简称本所）将针对上市基金产品（包括ETF、LOF、分级基金），在原有不超过8个字节的证券简称基础上，增加扩位证券简称，扩位简称适用于竞价交易和行情展示。

此后，多家基金公司都进行了扩位简称的修改。比如，鹏华基金自2022年3月4日起修改鹏华港股通中证香港银行投资指数证券投资基金（LOF）扩位证券简称，将原“港股通银行LOF”修改为“香港银行LOF”。

重点内容可突出显示

上交所指出，公司债券、资产支持证券、企业债券的扩位证券简称可参照“年份后两位+发行人缩写+序号”格式，由发行人自主确定，并向本所申请设置或者变更扩位证券简称。

特殊品种公司债券、资产支持证券、企业债券的扩位证券简称，鼓励使用“短期”、“可续期”、“绿色”、“碳中和”、“可交换”、“乡村振兴”、“创新创业”、“纾困”等（例如**绿色公司债券、**绿色ABS、**绿色企业债券）字样，突出品种特点。

上市公司应当根据经营及业务发展需要，审慎设置扩位证券简称。扩位证券简称原则上应当来源于在工商行政管理机关登记的公司全称，在证券简称的基础上适度扩展，并与主营业务相匹配。

上交所要求，发行人、基金管理人设置扩位证券简称，不得存在以下情形：与上交所市场已使用的证券简称或者扩位证券简称相同或高度相似、容易混淆；使用与实际情况不符的区域性；违反有关法律法规和上交所相关规定的其他情形。

科创板新股标识也有变化

5月13日，上交所还发布消息，优化科创板新股上市证券标识。上交所介绍，近期，多家市场主体向上交所反映优化科创板新股上市证券标识的意见建议，上交所高度重视，做了认真研究。为积极响应市场诉求，进一步激发市场活力，便利各类市场主体参与交易，上交所制定了优化方案。

目前，上交所在科创板新股上市首日证券简称加标识“N”，对于无涨跌幅的科创板新股上市次日至第五个交易日无标识。本次科创板新股证券标识优化，拟在上市次日至第五个交易日加标识“C”，以提醒投资者科创板新股上市次日至第五个交易日无涨跌幅限制，与第六日之后的涨跌幅有较大差异，更加方便投资者理解和辨识，更好服务市场主体，提升投资者体验。

目前，上交所已完成相关准备工作，拟自今年5月16日起正式实施。