IPO法规大汇编
导读：科创板注册制、创业板改革并试点注册制、核准制相关规则修改……刚刚过去的2020年，到底有哪些IPO法规有了新的修改呢？注册制适用的又有哪些法规呢？
科创板注册制、创业板改革并试点注册制、核准制相关规则修改……刚刚过去的2020年，到底有哪些IPO法规有了新的修改呢？注册制适用的又有哪些法规呢？
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法规名称
中华人民共和国全国人民代表大会常务委员会
1
2018-10-26
中华人民共和国主席令第十五号
中华人民共和国公司法（2018年修正）
2
2019-12-28
中华人民共和国主席令第三十七号
中华人民共和国证券法（2019年修订）
中华人民共和国国务院
3
2020-02-29
国办发〔2020〕5号
国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知
4
2018-03-22
国办发〔2018〕21号
国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知
中国证券监督管理委员会
5
2018-06-06
证监会令第143号
存托凭证发行与交易管理办法（试行）
6
2018-06-15
证监会令第144号
证券发行与承销管理办法（2018年修订）
7
2020-06-12
证监会令第170号
证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）
8
2009-03-27
证监会公告〔2009〕5号
证券发行上市保荐业务工作底稿指引
9
2011-04-06
证监会发行监管函〔2011〕75号
关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引
10
2006-05-29
证监发行字〔2006〕15号
保荐人尽职调查工作准则
11
2012-05-23
证监会公告〔2012〕14号
关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见
12
2012-10-16
证监办发〔2012〕89号
会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计
13
2019-12-12
证监会公告〔2019〕27号
上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定
14
2020-06-03
证监会公告〔2020〕29号
中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见
15
2020-07-10
证监会公告〔2020〕43号
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020年修订）
16
2019-08-23
关于就《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》公开征求意见的通知
17
2020-10-30
关于就《首发企业现场检查规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
18
2020-04-30
证监会公告〔2020〕26号
关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告
19
2009-03-27
证监会公告〔2009〕4号
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告
20
2014-03-21
发行监管问答——募集资金运用信息披露
21
2017-06-02
发行监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的锁定期安排
22
2017-06-02
私募基金监管问答——关于首发企业中创业投资基金股东的认定标准
23
2019-04-23
发行监管问答——关于发行规模达到一定数量实行联合保荐的相关标准
24
2020-01-16
发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答
25
2020-06-10
首发业务若干问题解答（2020年6月修订）
中国证券业协会
26
2020-12-04
中证协发〔2020〕246号
证券公司保荐业务规则
创业板注册制
中华人民共和国最高人民法院
1
2020-08-08
法发〔2020〕28号
最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见
中国证券监督管理委员会
2
2020-06-12
证监会令第167号
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
3
2020-06-12
证监会公告〔2020〕36号
创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定
4
2020-06-12
证监会公告〔2020〕31号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）
5
2020-06-12
证监会公告〔2020〕32号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020年修订）
6
2020-04-27
关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知
深圳证券交易所
7
2020-12-31
深证上〔2020〕1292号
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）
8
2020-06-12
深证上〔2020〕501号
深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则
9
2020-06-12
深证上〔2020〕506号
深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定
10
2020-06-12
深证上〔2020〕509号
深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引
11
2020-06-12
深证上〔2020〕508号
深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引
12
2020-06-12
深证上〔2020〕504号
深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法
13
2020-06-12
深证上〔2020〕505号
深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则
14
2014-10-24
深证上〔2014〕387号
深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）
15
2020-06-12
深证上〔2020〕484号
深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
16
2018-06-15
深证上〔2018〕279号
深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）
17
2020-06-12
深证上〔2020〕483号
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）
18
2020-07-03
深证上〔2020〕595号
深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南
19
2020-06-12
深证上〔2020〕486号
深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引
20
2020-06-12
深证上〔2020〕512号
关于创业板试点注册制相关审核工作衔接安排的通知
21
2020-06-12
深证上〔2020〕510号
深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答
22
2020-06-12
深证上〔2020〕507号
深圳证券交易所创业板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引
23
2020-12-11
创业板首次公开发行股票发行与上市业务办理
中国证券登记结算有限责任公司
24
2019-10-18
深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2019年修订）
25
2020-07-17
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创业板股票登记结算业务指南
中国证券业协会
26
2020-07-20
创业板首次公开发行证券承销规范
科创板注册制
中华人民共和国最高人民法院
1
2019-06-20
法发〔2019〕17号
最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见
中国证券监督管理委员会
2
2020-07-10
证监会令第174号
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020年7月修正）
3
2019-01-28
证监会公告〔2019〕2号
关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见
4
2019-06-28
关于在科创板注册制试点中对相关市场主体加强监管信息共享、完善失信联合惩戒机制的意见
5
2019-03-01
证监会公告〔2019〕6号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书
6
2019-03-01
证监会公告〔2019〕7号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第42号——首次公开发行股票并在科创板上市申请文件
7
2020-03-20
证监会公告〔2020〕21号
科创属性评价指引（试行）
上海证券交易所
8
2020-12-31
上证发〔2020〕101号
上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）
9
2020-12-04
上证发〔2020〕89号
上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）
10
2020-03-27
上证发〔2020〕21号
上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
11
2019-03-15
上证函〔2019〕436号
保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南
12
2019-03-01
上证发〔2019〕25号
上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引
13
2019-03-01
上证发〔2019〕24号
上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引
14
2020-12-04
上证发〔2020〕90号
上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2020年修订）
15
2019-03-01
上证发〔2019〕20号
上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则
16
2019-04-04
上证发〔2019〕41号
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会工作规则
17
2019-03-01
上证发〔2019〕21号
上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法
18
2019-04-16
上证发〔2019〕46号
上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引
19
2018-06-15
上证发〔2018〕40号
上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）
20
2018-06-15
上证发〔2018〕41号
上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018年修订）
21
2020-06-12
上证函〔2020〕1176号
上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南
22
2019-06-08
上证发〔2019〕65号
上海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引
23
2019-03-03
上证发〔2019〕29号
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答
24
2019-03-24
上证发〔2019〕36号
上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）
25
2020-06-05
上证发〔2020〕44号
关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知
26
2020-09-16
上证函〔2020〕2034号
上海证券交易所科创板发行上市业务指南第1号——发行上市申请文件
27
2020-10-16
上证函〔2020〕2269号
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进证券公司优化科创板股票发行承销工作行业倡导建议
中国证券登记结算有限责任公司
28
2019-11-11
上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2019年修订）
29
2019-03-01
中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则（试行）
30
2019-06-21
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司科创板股票登记结算业务指南
中国证券业协会
31
2019-05-31
中证协发〔2019〕148号
科创板首次公开发行股票承销业务规范
主板、中小板核准制
中国证券监督管理委员会
1
2017-07-07
证监会令第134号
中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法（2017年修正）
2
2020-07-10
证监会令第173号
首次公开发行股票并上市管理办法（2020年7月修正）
3
2006-05-18
证监发〔2006〕51号
中国证券监督管理委员会发行审核委员会工作细则
4
2007-11-25
证监法律字〔2007〕15号
证券期货法律适用意见第1号——中国证券监督管理委员会关于印发《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用
5
2008-05-19
证监会公告〔2008〕22号
证券期货法律适用意见第3号——《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见
6
2012-04-28
证监会公告〔2012〕10号
关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见
7
2013-11-30
证监会公告〔2013〕42号
关于进一步推进新股发行体制改革的意见
8
2013-12-06
证监会公告〔2013〕46号
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引
9
2017-01-14
证监会公告〔2017〕1号
关于加强发行审核工作人员履职回避管理的规定（2017年修订）
10
2017-01-14
证监会公告 〔2017〕1号
关于加强发审委委员履职回避管理的规定（2017年修订）
11
2017-01-14
证监会公告 〔2017〕2号
中国证监会发行审核工作预约接待办法
12
2018-09-30
关于就《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》公开征求意见的通知
13
2006-05-18
证监发行字〔2006〕6号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件（2006年修订）
14
2015-12-30
证监会公告〔2015〕32号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书（2015年修订）
15
2002-04-16
股票发行审核标准备忘录第8号
股票发行审核标准备忘录第8号——关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法
16
2002-05-10
股票发行审核标准备忘录第5号
股票发行审核标准备忘录第5号——关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程
17
2003-12-16
股票发行审核标准备忘录第16号
股票发行审核标准备忘录第16号——首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求（2003年修订）
18
2004-12-07
股票发行审核标准备忘录第18号
股票发行审核标准备忘录第18号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求
19
2015-01-23
发行监管问答——关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答
20
2015-05-29
发行监管问答——中小商业银行发行上市审核
21
2017-12-07
发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求
上海证券交易所
22
2020-12-31
上证发〔2020〕100号
上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）
23
2018-06-15
上证发〔2018〕42号
上海证券交易所证券发行上市业务指引（2018年修订）
24
2017-12-23
上海证券交易所证券上市审核实施细则（2017年修订）
25
2018-06-15
上证发〔2018〕40号
上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）
26
2018-06-15
上证发〔2018〕41号
上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2018年修订）
27
2013-12-27
上证发〔2013〕29号
上海证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）
28
2013-12-31
上市公司日常信息披露工作备忘录第七号——新股发行上市后相关主体承诺履行等事项的信息披露规范要求
29
2019-11-11
上海市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2019年修订）
30
2020-06-12
上证函〔2020〕1175号
上海证券交易所主板首次公开发行股票发行与上市业务指南
31
2018-08-06
上证发〔2018〕63号
上海证券交易所关于新股上市初期交易监管有关事项的通知（2018年修订）
深圳证券交易所
32
2020-12-31
深证上〔2020〕1294号
深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）
33
2014-10-24
深证上〔2014〕387号
深圳证券交易所上市公司保荐工作指引（2014年修订）
34
2018-06-15
深证上〔2018〕279号
深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则（2018年修订）
35
2018-12-19
深证上〔2018〕640号
深圳证券交易所上市委员会工作细则（2018年12月修订）
36
2020-06-12
深证上〔2020〕483号
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）
37
2013-12-30
深证上〔2013〕475号
深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2013年修订）
38
2020-12-11
首次公开发行股票发行与上市业务办理
中国证券登记结算有限责任公司
39
2019-10-18
深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南（2019年修订）