2021年上市公司法规汇编——上交所
导读：在这一年里，又出了哪些关于上市公司的法规，又有哪些是非常重要的法规呢？且看这份2021年度法规大盘点！
时光匆匆，2021年依旧过得很快，在这蓄势待发的2022年，快来和小编一起收拾心情整理收获吧~在这一年里，又出了哪些关于上市公司的法规，又有哪些是非常重要的法规呢？且看这份2021年度法规大盘点！
本篇文章中收录了2021年1月1日——2022年1月11日，证监会和上交所等部门发布的法规（深交所和北交所发布的法规分别详见另外两篇文章）。
中华人民共和国全国人民代表大会
法律
1
2021-01-22
中华人民共和国主席令第七十号
中华人民共和国行政处罚法（2021年修订）
2
2021-10-23
中华人民共和国主席令第一〇〇号
全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国审计法》的决定（2021年修订）
3
2021-12-24
中华人民共和国主席令第一〇六号
关于修改《中华人民共和国民事诉讼法》的决定
4
2021-12-24
中华人民共和国主席令第一〇七号
关于修改《中华人民共和国工会法》的决定
5
2021-12-24
中华人民共和国公司法（修订草案）征求意见
中华人民共和国国务院
行政法规
1
2021-07-27
中华人民共和国国务院令第746号
中华人民共和国市场主体登记管理条例(待生效)
行政规范性文件
2
2021-10-25
国办发〔2021〕40号
关于鼓励和支持社会资本参与生态保护修复的意见
3
2021-12-30
税委会公告〔2021〕10号
中华人民共和国进出口税则（2021年修订）
中华人民共和国最高人民法院/最高人民检察院/公安部
司法解释
1
2021-01-26
法释〔2021〕1号
最高人民法院关于适用《中华人民共和国刑事诉讼法》的解释
2
2021-02-27
法释〔2021〕2号
关于执行《中华人民共和国刑法》确定罪名的补充规定（七）
工作文件
3
2021-03-01
法发〔2021〕9号
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于进一步规范人民法院冻结上市公司质押股票工作的意见
4
2021-03-04
最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于进一步加强虚假诉讼犯罪惩治工作的意见
5
2021-11-30
《最高人民法院统一法律适用工作实施办法》理解与适用
中华人民共和国财政部
规范性文件
1
2021-01-26
财会〔2021〕1号
企业会计准则解释第14号
2
2021-06-03
关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）
3
2021-12-09
财会〔2021〕31号
中国注册会计师审计准则第1601号——审计特殊目的财务报表的特殊考虑（2021年修订）
4
2021-12-09
财会〔2021〕31号
中国注册会计师审计准则第1603号——审计单一财务报表和财务报表特定要素的特殊考虑（2021年修订）
5
2021-12-09
财会〔2021〕31号
中国注册会计师审计准则第1604号——对简要财务报表出具报告的业务（2021年修订）
6
2021-12-30
财会〔2021〕35号
企业会计准则解释第15号
通知
7
2021-03-19
财会〔2021〕3号
关于深交所主板与中小板合并后原中小板上市公司实施企业内部控制规范体系的通知
8
2021-04-25
关于向社会公开征求对《企业财务通则（公开征求意见稿）》意见的通知
9
2021-08-05
财资〔2021〕116号
关于划转部分国有资本充实社保基金后企业增资财务处理有关事项的通知
10
2021-10-15
关于《中华人民共和国注册会计师法修订草案（征求意见稿）》向社会公开征求意见的通知
公告
11
2021-03-31
财政部税务总局公告2021年第13号
关于进一步完善研发费用税前加计扣除政策的公告
12
2021-11-14
财政部税务总局公告2021年第33号
关于北京证券交易所税收政策适用问题的公告
中华人民共和国国家税务总局
部门规章
1
2021-12-31
国家税务总局令第54号
重大税收违法失信主体信息公布管理办法（待生效）
规范性文件
2
2021-03-31
国家税务总局公告2021年第6号
税务行政处罚“首违不罚”事项清单
公告
3
2021-03-31
国家税务总局公告2021年第5号
关于小规模纳税人免征增值税征管问题的公告
4
2021-06-22
国家税务总局公告2021年第17号
关于企业所得税若干政策征管口径问题的公告
中国证券监督管理委员会
部门规章
1
2021-02-26
证监会令第180号
公司债券发行与交易管理办法（2021年修订）
2
2021-02-26
证监会令第181号
证券市场资信评级业务管理办法
3
2021-03-18
证监会令第182号
上市公司信息披露管理办法（2021年修订）
4
2021-03-18
证监会令第183号
证券公司股权管理规定（2021年修订）
5
2021-06-11
证监会令第184号
优先股试点管理办法（2021年修正）
6
2021-06-15
证监会令第185号
证券市场禁入规定（2021年修订）
7
2021-10-30
证监会令第187号
北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）
8
2021-10-30
证监会令第188号
北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）
9
2021-10-30
证监会令第189号
北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）
10
2021-10-30
证监会令第192号
证券交易所管理办法（2021年修订）
规范性文件
11
2021-01-15
证监会公告〔2021〕1号
中国证监会随机抽查事项清单（2021年修订）
12
2021-01-15
证监会公告〔2021〕1号
证券期货法律适用意见第4号——《上市公司收购管理办法》第六十二条、第六十三条及《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条有关限制股份转让的适用意见
13
2021-01-15
证监会公告〔2021〕1号
证券期货法律适用意见第9号——《上市公司收购管理办法》第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见（2021年修订）
14
2021-01-22
监管规则适用指引——评估类第1号
15
2021-01-29
证监会公告〔2021〕4号
首发企业现场检查规定
16
2021-02-05
监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露
17
2021-03-09
监管规则适用指引——审计类第1号
18
2021-03-18
证监会公告〔2021〕7号
关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定（2021年修订）
19
2021-04-02
绿色债券支持项目目录（2021年版）
20
2021-04-16
证监会公告〔2021〕8号
科创属性评价指引（试行）（2021年修正）
21
2021-05-28
监管规则适用指引——发行类第2号
22
2021-06-11
证监会公告〔2021〕13号
证券期货法律适用意见第5号——《上市公司证券发行管理办法》第三十九条“违规对外提供担保且尚未解除”的理解和适用（2021年修订）
23
2021-07-09
证监会公告〔2021〕17号
关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见
24
2021-08-17
关于推动公司信用类债券市场改革开放高质量发展的指导意见
25
2021-09-18
证监会公告〔2021〕21号
创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定（2021年修订）
26
2021-09-30
证监会公告〔2021〕23号
首次公开发行股票并上市辅导监管规定
27
2021-11-12
证监会公告〔2021〕42号
中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程（2021年修订）
28
2021-11-19
证监会公告〔2021〕44号
公开征集上市公司股东权利管理暂行规定
29
2021-11-26
监管规则适用指引——机构类第1号（2021年11月修订）
30
2022-01-05
证监会公告〔2022〕2号
上市公司章程指引（2022年修订）
31
2022-01-05
证监会公告〔2022〕3号
上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2022年修订）
32
2022-01-05
证监会公告〔2022〕4号
上市公司股份回购规则
33
2022-01-05
证监会公告〔2022〕5号
上市公司分拆规则（试行）
34
2022-01-05
证监会公告〔2022〕6号
证券期货法律适用意见第12号——《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条、第四十四条的适用意见（2022年修订）
35
2022-01-05
证监会公告〔2022〕7号
上市公司股票停复牌规则
36
2022-01-05
证监会公告〔2022〕13号
上市公司股东大会规则（2022年修订）
37
2022-01-05
证监会公告〔2022〕14号
上市公司独立董事规则
38
2022-01-05
证监会公告〔2022〕15号
上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）
39
2022-01-05
证监会公告〔2022〕16号
上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺
40
2022-01-05
证监会公告〔2022〕17号
上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度
41
2022-01-05
证监会公告〔2022〕18号
证券期货法律适用意见第10号——《上市公司重大资产重组管理办法》第三条有关标的资产存在资金占用问题的适用意见
42
2022-01-05
证监会公告〔2022〕19号
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2022年修订）
43
2022-01-05
证监会公告〔2022〕20号
证券期货法律适用意见第7号——《上市公司收购管理办法》第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见（2022年修订）
44
2022-01-05
证监会公告〔2022〕21号
上市公司现场检查规则
45
2022-01-05
证监会公告〔2022〕22号
上市公司监管指引第6号——上市公司董事长谈话制度实施办法
46
2022-01-05
证监会公告〔2022〕23号
上市公司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
47
2022-01-05
证监会公告〔2022〕25号
中国证监会关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见
格式准则与编报规则
48
2021-01-15
证监会公告〔2021〕1号
基金管理公司年度报告内容与格式准则（2021年修订）
49
2021-06-28
证监会公告〔2021〕15号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）
50
2021-06-28
证监会公告〔2021〕16号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2021年修订）
51
2021-10-30
证监会公告〔2021〕26号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第46号——北京证券交易所公司招股说明书
52
2021-10-30
证监会公告〔2021〕27号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第47号——向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市申请文件
53
2021-10-30
证监会公告〔2021〕28号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第48号——北京证券交易所上市公司向不特定合格投资者公开发行股票募集说明书
54
2021-10-30
证监会公告〔2021〕29号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第49号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行股票募集说明书和发行情况报告书
55
2021-10-30
证监会公告〔2021〕30号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第50号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券募集说明书和发行情况报告书
56
2021-10-30
证监会公告〔2021〕31号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第51号——北京证券交易所上市公司向特定对象发行优先股募集说明书和发行情况报告书
57
2021-10-30
证监会公告〔2021〕32号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第52号——北京证券交易所上市公司发行证券申请文件
58
2021-10-30
证监会公告〔2021〕33号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第53号——北京证券交易所上市公司年度报告
59
2021-10-30
证监会公告〔2021〕34号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第54号——北京证券交易所上市公司中期报告
60
2021-10-30
证监会公告〔2021〕35号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第55号——北京证券交易所上市公司权益变动报告书、上市公司收购报告书、要约收购报告书、被收购公司董事会报告书
61
2021-10-30
证监会公告〔2021〕36号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第56号——北京证券交易所上市公司重大资产重组
62
2021-12-23
证监会公告〔2021〕47号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2021年修订）
63
2022-01-05
证监会公告〔2022〕8号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2022年修订）
64
2022-01-05
证监会公告〔2022〕9号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2022年修订）
65
2022-01-05
证监会公告〔2022〕10号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组（2022年修订）
66
2022-01-05
证监会公告〔2022〕11号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号——保险公司信息披露特别规定（2022年修订）
67
2022-01-05
证监会公告〔2022〕12号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号——商业银行信息披露特别规定（2022年修订）
通知
68
2021-02-05
关于就《上市公司投资者关系管理指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
69
2021-03-26
关于就修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》公开征求意见的通知
70
2021-03-31
关于《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法（修订草案征求意见稿）》联合公开征求意见的通知
71
2021-08-06
关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知(待生效)
72
2021-09-24
关于就《关于加强注册制下中介机构投资银行业务廉洁从业监管的意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知
73
2021-10-29
关于就《关于注册制下提高招股说明书信息披露质量的指导意见（征求意见稿）》公开征求意见的通知
74
2021-11-19
关于就《保荐人尽职调查工作准则》公开征求意见的通知
75
2021-11-19
关于就修订《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》公开征求意见的通知
76
2021-11-26
关于就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见的通知
77
2021-11-26
关于就《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求（征求意见稿）》公开征求意见的通知
78
2021-12-17
关于就修订《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定（试行）》公开征求意见的通知
79
2021-12-17
关于就修改《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》公开征求意见的通知
80
2021-12-24
关于就《国务院关于境内企业境外发行证券和上市的管理规定（草案征求意见稿）》公开征求意见的通知
81
2021-12-24
关于就《境内企业境外发行证券和上市备案管理办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
82
2022-01-07
关于就《证券公司科创板股票做市交易业务试点规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
83
2022-01-07
关于就《从事药品及医疗器械业务的公司招股说明书内容与格式指引》公开征求意见的通知
公告
84
2021-09-17
证监会公告〔2021〕20号
关于扩大红筹企业在境内上市试点范围的公告
85
2021-10-13
证监会公告〔2021〕24号
关于合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者参与金融衍生品交易的公告
86
2021-11-12
证监会公告〔2021〕41号
北京证券交易所上市公司和非上市公众公司相关行政许可事项有关事宜
中国证券登记结算有限责任公司
业务规则及办法
1
2021-04-02
中国结算发字〔2021〕53号
中国证券登记结算有限责任公司受信用保护债券质押式回购管理暂行办法
2
2021-10-30
临时停市债券质押式回购业务结算暂行办法（2021年修订）
3
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司证券结算保证金管理办法
业务细则
4
2021-07-09
中国结算发字〔2021〕116号
中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市证券跨市场转登记业务实施细则
5
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司非公开发行公司债券登记结算业务实施细则（2021年修订）
6
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则（2021年修订）
7
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司待处分证券处置业务实施细则
8
2021-10-30
证券持有人名册业务实施细则（2021年修订）
9
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则（2021年修订）
业务办理指南
10
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南（2021年修订）
11
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南（2021年修订）
12
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司开户代理机构管理业务指南（2021年10月修订）
13
2021-10-30
中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南（2021年修订）
业务通知（与公告）
14
2021-07-09
中国结算发字〔2021〕115号
关于减免部分登记结算业务收费的通知
15
2021-09-17
关于启用北京市场账户标识的通知
上海证券交易所
上海证券交易所通用
业务规则及办法
1
2021-01-29
上证发〔2021〕9号
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）
2
2021-02-10
上证发〔2021〕16号
上海证券交易所章程（2021年修订）
业务细则
3
2021-12-24
中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所B转H业务实施细则
业务指引
4
2021-01-22
上证发〔2021〕7号
上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发
5
2021-01-29
上证发〔2021〕10号
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第1号——审核关注事项（试行）
6
2021-01-29
上证发〔2021〕11号
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第2号——发售业务（试行）
7
2021-03-23
上证发〔2021〕19号
上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第2号——上市基金做市业务
8
2021-04-22
上证发〔2021〕24号
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第3号——审核重点关注事项
9
2021-04-29
上证发〔2021〕26号
上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露
10
2021-04-29
上证发〔2021〕27号
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制（2021年修订）
11
2021-07-13
上证发〔2021〕52号
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券（2021年修订）
12
2021-08-20
上证发〔2021〕67号
上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2021年修订）
13
2021-08-27
上证发〔2021〕70号
上海证券交易所股票质押式回购交易业务指引第1号——风险管理
14
2021-09-06
上证发〔2021〕71号
上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第2号——公司债券和资产支持证券信息披露直通车业务
15
2021-12-31
上证发〔2021〕95号
上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号——收费项目及标准
16
2022-01-07
上证发〔2022〕5号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌
17
2022-01-07
上证发〔2022〕7号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组
18
2022-01-07
上证发〔2022〕8号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份
19
2022-01-07
上证发〔2022〕13号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——向特定对象发行可转换公司债券
业务办理指南
20
2021-01-15
上证函〔2021〕71号
上海证券交易所会员管理业务指南第1号——投资者适当性管理
21
2021-02-05
上证函〔2021〕266号
上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理
22
2021-02-10
上证函〔2021〕323号
上海证券交易所证券发行与承销业务指南第2号——上市公司证券发行与上市业务办理
23
2021-03-23
上证函〔2021〕525号
上海证券交易所基金业务指南第2号——上市基金做市业务
24
2021-04-30
上证函〔2021〕895号
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第1号——发售上市业务办理
25
2021-04-30
上证函〔2021〕887号
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第4号——公开募集基础设施证券投资基金（REITs）
26
2021-06-17
上证函〔2021〕1033号
上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务指南第2号——存续业务
27
2021-08-04
上证函〔2021〕1286号
上海证券交易所证券交易业务指南第5号——证券交易资金前端风险控制业务
28
2021-08-13
上证函〔2021〕1388号
上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第1号——公开发行公司债券募集说明书编制（参考文本）
29
2021-08-13
上证函〔2021〕1389号
上海证券交易所公司债券发行上市审核业务指南第2号——投资者权益保护（参考文本）
30
2021-08-20
上证函〔2021〕1436号
上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2021年修订）
31
2021-08-20
上证函〔2021〕1437号
上海证券交易所会员管理业务指南第2号——风险揭示书必备条款
32
2021-09-06
上证函〔2021〕1533号
上海证券交易所债券存续期业务指南第2号——公司债券和资产支持证券信息披露直通车业务
33
2021-09-17
上证函〔2021〕1598号
上海证券交易所证券发行与承销业务指南第3号——股票代码管理
34
2021-11-19
上证函〔2021〕1868号
上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2021年第10次修订）
35
2021-12-15
上证函〔2021〕2019号
上海证券交易所债券发行上市审核业务指南第3号——信用债融资业务咨询
业务通知（与公告）
36
2021-01-04
上证发〔2021〕1号
关于免收湖北省上市公司2021年和2022年上市费的通知
37
2021-01-13
上证函〔2021〕36号
关于做好公司债券及资产支持证券2020年年度报告披露工作的通知（沪市）
38
2021-01-22
上证公告〔2021〕3号
关于上海证券交易所废止部分业务规则和业务指南与流程（第十五批）的公告
39
2021-02-04
上证公告〔2021〕5号
关于2021年春节休市安排的公告（沪市）
40
2021-02-05
上证发〔2021〕15号
关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知（沪市）
41
2021-02-24
关于可转换公司债券适用短线交易相关规定的通知（沪市）
42
2021-04-06
关于落实退市新规中营业收入扣除相关事项的通知
43
2021-04-30
上证公告〔2021〕12号
关于就《上海证券交易所债券交易规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
44
2021-04-30
上证公告〔2021〕12号
关于就《上海证券交易所债券交易规则适用指引第1号——债券交易参与人管理（征求意见稿）》公开征求意见的通知
45
2021-04-30
上证公告〔2021〕12号
关于就《上海证券交易所债券交易规则适用指引第3号——债券做市业务（征求意见稿）》公开征求意见稿的通知
46
2021-04-30
上证公告〔2021〕12号
关于就《上海证券交易所债券交易规则适用指引第2号——债券通用质押式回购交易（征求意见稿）》公开征求意见的通知
47
2021-05-19
上证公告〔2021〕16号
关于就《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则（征求意见稿）》公开征求意见的通知
48
2021-05-19
上证公告〔2021〕16号
关于就《上海证券交易所公司债券上市规则（2021年修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
49
2021-05-19
上证公告〔2021〕16号
关于就《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2021年修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
50
2021-05-19
上证公告〔2021〕16号
关于就《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2021年修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
51
2021-06-16
关于上市公司预约2021年中报披露日期有关事项的通知
52
2021-07-14
上证函〔2021〕1169号
关于做好公司债券2021年中期报告披露工作的通知
53
2021-07-28
上证发〔2021〕62号
关于免收注册地在河南省的上市公司2021年相关费用的通知
54
2021-08-20
上证发〔2021〕69号
关于上海证券交易所取消第二批业务办理材料的通知
55
2021-09-21
关于上市公司预约2021年三季报披露日期有关事项的通知
56
2021-09-24
上证函〔2021〕1618号
关于在固定收益证券综合电子平台开展上市公司向不特定对象发行可转换公司债券大宗交易业务的通知
57
2021-10-15
上证函〔2021〕1708号
关于债券大宗交易业务迁移至固定收益证券综合电子平台的通知
58
2021-11-15
关于非公开发行的发行情况报告书等文件披露要求的通知
59
2021-12-24
上证公告〔2021〕38号
关于就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通中国存托凭证做市业务指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
60
2021-12-24
上证公告〔2021〕38号
关于就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证跨境转换业务指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
61
2021-12-24
上证公告〔2021〕38号
关于就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通中国存托凭证上市预审核业务指引（征求意见稿）》公开征求意见的通知
62
2021-12-24
上证公告〔2021〕38号
关于就《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
63
2021-12-31
上证发〔2021〕96号
关于暂免收取部分2022年度费用的通知
64
2022-01-04
上证公告〔2022〕2号
关于就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第13号——破产重整等事项（征求意见稿）》公开征求意见的通知
上海证券交易所主板
业务规则及办法
65
2021-01-22
上证发〔2021〕8号
上海证券交易所沪港通业务实施办法（2021年修订）
66
2022-01-07
上证发〔2022〕1号
上海证券交易所股票上市规则（2022年1月修订）
业务细则
67
2021-03-18
上证发〔2021〕18号
上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则
信息披露格式指引
68
2021-09-28
上证函〔2021〕1632号
临时公告格式指引第一百零一号——上市公司季度报告
69
2021-09-28
上证函〔2021〕1632号
临时公告格式指引第八十五号——上市公司回购股份方案／进展公告（2021年9月修订）
业务指引
70
2022-01-07
上证发〔2022〕2号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作
71
2022-01-07
上证发〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理
72
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露
73
2022-01-07
上证发〔2022〕6号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易
74
2022-01-07
上证发〔2022〕9号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理
75
2022-01-07
上证发〔2022〕10号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价
76
2022-01-07
上证发〔2022〕11号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准
77
2022-01-07
上证发〔2022〕12号
上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导
78
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第一号——房地产（2022年修订）
79
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第二号——煤炭（2022年修订）
80
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第三号——电力（2022年修订）
81
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第四号——零售（2022年修订）
82
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第五号——汽车制造（2022年修订）
83
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第六号——医药制造（2022年修订）
84
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第七号——钢铁（2022年修订）
85
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第八号——建筑（2022年修订）
86
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第九号——光伏（2022修订）
87
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十号——服装（2022年修订）
88
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十一号——新闻出版（2022年修订）
89
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十二号——酒制造（2022年修订）
90
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十三号——化工（2022年修订）
91
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十四号——食品制造（2022年修订）
92
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十五号——家具制造（2022年修订）
93
2022-01-07
上证发〔2022〕4号
上市公司行业信息披露指引第十六号——有色金属（2022年修订）
业务办理指南
94
2021-01-22
上证函〔2021〕108号
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第1号——风险警示股票
95
2021-01-22
上证函〔2021〕109号
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第2号——退市整理股票
96
2021-07-19
上证函〔2021〕1178号
上海证券交易所信用保护工具交易业务指南（2021年修订）
97
2021-09-30
上证函〔2021〕1657号
上海证券交易所证券发行与承销业务指南第4号——主板首次公开发行股票
98
2021-09-28
上证函〔2021〕1632号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式
99
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理
100
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第一号——信息披露业务办理
101
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第二号——信息报送和资料填报
102
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第三号——证券停复牌
103
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第四号——股东大会网络投票
104
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第五号——权益分派
105
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第六号——定期报告
106
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第七号——财务类退市指标：营业收入扣除
107
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第八号——股权激励计划股票期权自主行权
108
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第九号——现金选择权
109
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第十号——公司债券信息披露
110
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第十一号——融资融券、转融通相关信息披露
111
2022-01-07
上证函〔2022〕3号
上海证券交易所上市公司自律监管指南第十二号——约定购回式证券交易中的信息披露
业务通知（与公告）
112
2021-01-14
关于做好主板上市公司2020年年度报告披露工作的通知
113
2021-03-17
关于上市公司预约2021年一季报披露日期有关事项的通知
114
2021-07-02
关于做好主板上市公司2021年半年度报告披露工作的重要提醒
115
2021-09-30
关于做好主板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒
116
2021-10-15
上证发〔2021〕81号
关于融资融券标的证券2021年第三季度定期调整有关事项的通知（沪市）
117
2021-12-17
上证公告〔2021〕36号
关于就《上海证券交易所沪港通业务实施办法（2021年第二次修订）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
118
2021-12-20
关于预约2021年年报披露时间的通知（沪主板）
119
2021-12-31
关于2021年年度业绩预告事项的通知
上海证券交易所科创板
业务规则及办法
120
2021-02-26
上证发〔2021〕17号
全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）
121
2021-04-16
上证发〔2021〕23号
上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2021年4月修订）
122
2021-06-22
上证发〔2021〕46号
上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则（2021年修订）
123
2021-06-22
上证发〔2021〕47号
上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2021年修订）
124
2021-09-18
上证发〔2021〕76号
上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法（2021年修订）
信息披露格式指引
125
2021-01-08
上证函〔2021〕37号
科创板日常信息披露公告格式第二十六号——科创板上市公司续聘/变更会计师事务所公告（2021年修订）
126
2021-09-28
上证函〔2021〕1633号
科创板日常信息披露公告格式第二十八号——科创板上市公司季度报告
内容与格式指引
127
2021-07-23
上证发〔2021〕58号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第4号——转板上市报告书内容与格式
业务指引
128
2021-02-03
上证发〔2021〕13号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导
129
2021-06-22
上证发〔2021〕48号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第2号——上市公司重大资产重组审核标准及相关事项
130
2021-07-23
上证发〔2021〕57号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第3号——转板上市申请文件
131
2021-07-23
上证发〔2021〕59号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第5号——转板上市保荐书
132
2021-07-23
上证发〔2021〕60号
上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第6号——转板上市股份相关事项
133
2021-09-18
上证发〔2021〕77号
上海证券交易所科创板发行与承销规则适用指引第1号——首次公开发行股票（2021年修订）
134
2022-01-07
上证发〔2022〕14号
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作
135
2022-01-07
上证发〔2022〕14号
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露
136
2022-01-07
上证发〔2022〕14号
上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披露及相关事项
业务办理指南
137
2021-01-22
上证函〔2021〕110号
上海证券交易所投资者风险揭示书必备条款指南第3号——科创板股票
138
2021-02-01
上证函〔2021〕230号
上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第2号——常见问题的信息披露和核查要求自查表
139
2021-02-10
上证函〔2021〕322号
上海证券交易所证券发行与承销业务指南第1号——科创板上市公司证券发行与承销备案
140
2021-07-16
上证函〔2021〕1193号
上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第3号——业务咨询沟通
141
2021-09-30
上证函〔2021〕1658号
上海证券交易所证券发行与承销业务指南第5号——科创板首次公开发行股票
142
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第1号——信息披露业务办理
143
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第2号——信息报送及资料填报
144
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第3号——日常信息披露
145
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露
146
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第5号——退市信息披露
147
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第6号——业务操作事项
148
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第7号——年度报告相关事项
149
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第8号——融资融券、转融通相关信息披露
150
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收入扣除
151
2022-01-07
上证函〔2022〕4号
科创板上市公司自律监管指南第10号——现金选择权
业务通知（与公告）
152
2021-01-14
关于做好科创板上市公司2020年年度报告披露工作的通知
153
2021-03-18
关于科创板上市公司预约2021年一季报披露日期有关事项的通知
154
2021-07-02
关于做好科创板上市公司2021年半年度报告披露工作的重要提醒
155
2021-09-18
上证函〔2021〕1599号
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进科创板股票发行承销规则修订实施平稳过渡行业倡导建议
156
2021-09-30
关于做好科创板上市公司2021年第三季度报告披露工作的重要提醒
157
2021-12-20
关于预约2021年年报披露时间的通知（科创板）
158
2021-01-07
上证函〔2022〕4号
关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指南》的通知
159
2021-01-07
上证发〔2022〕15号
关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则目录的通知（2022年修订）