2020年上市公司法规汇编
导读：时间的脚步是无声的，不经意间， 充满魔幻色彩的2020年已经悄然结束。在这一年里，关于上市公司，又有哪些非常重要、需要关注留意的法规呢？
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中华人民共和国全国人民代表大会
1
2020-05-28
中华人民共和国主席令第四十五号
中华人民共和国民法典
2
2020-12-26
中华人民共和国主席令第六十六号
中华人民共和国刑法修正案（十一）
中华人民共和国国务院
1
2020-02-29
国办发〔2020〕5号
国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知
2
2020-10-0
国发〔2020〕14号
国务院关于进一步提高上市公司质量的意见
中华人民共和国最高人民法院
1
2020-04-15
法发〔2020〕14号
最高人民法院关于推进破产案件依法高效审理的意见
2
2020-07-30
法释〔2020〕5号
最高人民法院关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定
3
2020-08-08
法发〔2020〕28号
最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见
4
2020-12-31
法释〔2020〕28号
最高人民法院关于适用《中华人民共和国民法典》有关担保制度的解释
中华人民共和国财政部
1
2020-02-07
财金〔2020〕6号
国有金融企业选聘会计师事务所管理办法
2
2020-09-25
财会〔2020〕14号
关于加强会计师事务所执业管理切实提高审计质量的实施意见
3
2020-09-29
财政部 税务总局公告2020年第40号
关于明确无偿转让股票等增值税政策的公告
4
2020-11-19
财会〔2020〕17号
中国注册会计师审计准则第1121号——对财务报表审计实施的质量管理（2020年修订）
5
2020-11-25
财办会〔2020〕25号
关于征求《企业会计准则解释第14号（征求意见稿）》意见的函
中国证券监督管理委员会
1
2020-02-14
证监会令第163号
上市公司证券发行管理办法（2020年修正）
2
2020-02-14
证监会令第164号
创业板上市公司证券发行管理暂行办法（2020年修订）(已失效)
3
2020-03-13
证监会令第165号
证券期货规章制定程序规定（2020年修订）
4
2020-03-20
证监会令第166号
上市公司收购管理办法（2020年修正）
5
2020-03-20
证监会令第166号
关于修改部分证券期货规章的决定
6
2020-03-20
证监会令第166号
上市公司重大资产重组管理办法（2020年修正）
7
2020-03-20
证监会令第166号
中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法（2020年修正）
8
2020-03-20
证监会令第166号
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修正）
9
2020-03-20
证监会令第166号
证券交易所管理办法（2020年修正）
10
2020-03-20
证监会令第166号
证券公司风险控制指标管理办法（2020年修正）
11
2020-03-20
证监会令第166号
证券投资基金管理公司管理办法（2020年修正）
12
2020-03-20
证监会令第166号
外商投资证券公司管理办法（2020年修正）
13
2020-03-20
证监会令第166号
证券投资基金托管业务管理办法（2020年修正）（已失效）
14
2020-03-20
证监会令第166号
证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修正）
15
2020-03-20
证监会令第166号
公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2020年修正）
16
2020-06-12
证监会令第167号
创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）
17
2020-06-12
证监会令第168号
创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
18
2020-06-12
证监会令第169号
创业板上市公司持续监管办法（试行）
19
2020-06-12
证监会第170号
证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）
20
2020-07-03
证监会令第171号
科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）
21
2020-07-10
证监会令第172号
证券投资基金托管业务管理办法（2020年7月修订）
22
2020-07-10
证监会令第173号
首次公开发行股票并上市管理办法（2020年7月修正）
23
2020-07-10
证监会令第174号
科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2020年7月修正）
24
2020-08-28
证监会令第175号
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
25
2020-09-25
证监会令第176号
合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法
26
2020-10-30
证监会令第177号
关于修改、废止部分证券期货规章的决定
27
2020-10-30
证监会令第177号
证券投资基金评价业务管理暂行办法（2020年修正）
28
2020-10-30
证监会令第177号
转融通业务监督管理试行办法（2020年修正）
29
2020-10-30
证监会令第177号
中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法（2020年修正）
30
2020-10-30
证监会令第177号
证券期货投资者适当性管理办法（2020年修正）
31
2020-12-31
证监会令第178号
可转换公司债券管理办法
规范性文件
32
2020-02-14
证监会公告〔2020〕11号
上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）
33
2020-02-21
证监会公告〔2020〕14号
关于废止部分证券期货规范性文件的决定
34
2020-03-01
证监办发〔2020〕14号
关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知
35
2020-03-02
证监会公告〔2020〕16号
关于信息披露媒体有关规则过渡衔接的安排
36
2020-03-03
证监会公告〔2020〕18号
关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告
37
2020-03-06
证监会公告〔2020〕17号
上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定（2020年修订）
38
2020-03-06
证监会公告〔2020〕19号
关于降低证券公司2019年度及2020年度证券投资者保护基金缴纳比例的公告
39
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
关于修改部分证券期货规范性文件的决定
40
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定（2020年修订）
41
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证券公司治理准则（2020年修订）
42
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证券公司代销金融产品管理规定（2020年修订）
43
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）
44
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定（2020年修订）
45
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
发布证券研究报告暂行规定（2020年修订）
46
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定（2020年修订）
47
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
基金行业人员离任审计及审查报告内容准则（2020年修订）
48
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引（2020年修订）
49
2020-03-20
期货公司财务报表附注编制的一般规定（2020年修订）
50
2020-03-20
中国证券监督管理委员会公告〔2020〕21号
科创属性评价指引（试行）
51
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
证监会发布公告要求资本市场有关主体实施新审计报告相关准则（2020年修订）
52
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
资本市场主体全面实施新审计报告相关准则有关事项的公告（2020年修订）
53
2020-04-07
证监会公告〔2020〕22号
关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告
54
2020-04-27
关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知
55
2020-04-29
证监办发〔2020〕23号
关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期相关事宜的通知
56
2020-04-30
证监会公告 〔2020〕24号
关于废止《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》的决定
57
2020-04-30
证监会公告〔2020〕26号
关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告
58
2020-05-26
证监会公告〔2020〕28号
证券公司次级债管理规定（2020年修订）
59
2020-06-03
证监会公告〔2020〕29号
中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见
60
2020-06-12
证监会公告〔2020〕36号
创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定
61
2020-06-15
银发〔2020〕144号
关于公司信用类债券违约处置有关事宜的通知
62
2020-07-10
证监会公告〔2020〕41号
公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）
63
2020-07-10
证监会公告〔2020〕42号
证券公司分类监管规定（2020年修订）
64
2020-07-10
证监会公告〔2020〕43号
关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引（2020年修订）
65
2020-07-21
财会〔2020〕11号
会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法
66
2020-07-24
证监会公告〔2020〕52号
证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定
67
2020-07-24
关于就《上市公司信息披露管理办法（修订稿）》（征求意见稿）公开征求意见的通知
68
2020-07-31
证监会公告〔2020〕53号
证券期货法律适用意见第15号——《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见
69
2020-07-31
监管规则适用指引——上市类第1号
70
2020-07-31
监管规则适用指引——机构类第1号
71
2020-07-31
证监发〔2020〕67号
关于做好投资者保护机构参加证券纠纷特别代表人诉讼相关工作的通知
72
2020-08-06
证监会公告〔2020〕54号
公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）
73
2020-08-07
关于就修订《公司债券发行与交易管理办法》公开征求意见的通知
74
2020-08-20
会计师事务所从事证券服务业务备案指南
75
2020-08-21
监管规则适用指引——法律类第1号
76
2020-08-21
关于就《欺诈发行上市股票责令回购实施办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
77
2020-08-28
证监会公告〔2020〕59号
公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定
78
2020-08-28
证监会公告〔2020〕58号
关于实施《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定
79
2020-09-04
关于就《公开征集上市公司股东权利管理规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
80
2020-09-11
证监会公告〔2020〕60号
关于证券市场信息披露媒体条件的规定
81
2020-09-11
证监会公告〔2020〕61号
具备证券市场信息披露条件的媒体名单
82
2020-09-17
证监会公告〔2020〕 62号
关于加强上市证券公司监管的规定（2020年修订）
83
2020-09-18
关于就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定（征求意见稿）》公开征求意见的通知
84
2020-09-25
证监会公告〔2020〕63号
关于实施《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》有关问题的规定
85
2020-09-25
上市公司再融资分类审核实施方案（试行）
86
2020-10-16
证监会公告〔2020〕64号
《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》第九条的适用意见——证券期货法律适用意见第16号
87
2020-10-21
财资〔2020〕114号
资产评估机构从事证券服务业务备案办法
88
2020-10-23
监管规则适用指引——机构类第2号
89
2020-10-23
监管规则适用指引——科技监管类第1号
90
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券公司业务范围审批暂行规定（2020年修订）
91
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券公司分支机构监管规定（2020年修订）
92
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
关于实施《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》有关问题的规定（2020年修订）
93
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知（2020年修订）
94
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资顾问业务暂行规定（2020年10月修订）
95
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（2020年10月修订）
96
2020-10-30
财库〔2020〕32号
国债承销团组建工作管理办法（2020年修订）
97
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定
98
2020-11-13
监管规则适用指引——会计类第1号
99
2020-12-10
证监会公告〔2020〕69号
关于开展上市公司治理专项行动的公告
100
2020-12-25
中国人民银行 中华人民共和国国家发展和改革委员会 中国证券监督管理委员会公告〔2020〕第22号
公司信用类债券信息披露管理办法
格式准则与编报规则
101
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理（2020年修订）
102
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修订）
103
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号——上市公司收购报告书（2020年修订）
104
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号——要约收购报告书（2020年修订）
105
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号——被收购公司董事会报告书（2020年修订）
106
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露（2020年修订）
107
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第22号——创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（2020年修订）
108
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第23号——试点红筹企业公开发行存托凭证招股说明书内容与格式指引（2020年修订）
109
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板创新试点红筹企业财务报告信息特别规定（2020年修订）(已失效)
110
2020-03-20
证监会公告〔2020〕20号
期货公司年度报告内容与格式准则（2020年修订）
111
2020-04-28
证监会公告 〔2020〕25号
公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——注册制下创新试点红筹企业财务报告信息特别规定
112
2020-06-12
证监会公告〔2020〕31号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）
113
2020-06-12
证监会公告〔2020〕32号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2020年修订）
114
2020-06-12
证监会公告〔2020〕33号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第35号——创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
115
2020-06-12
证监会公告〔2020〕34号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
116
2020-06-12
证监会公告〔2020〕35号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件（2020年修订）
117
2020-07-03
证监会公告〔2020〕37号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第43号——科创板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书
118
2020-07-03
证监会公告〔2020〕38号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第44号——科创板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书
119
2020-07-03
证监会公告〔2020〕39号
公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第45号——科创板上市公司发行证券申请文件
120
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号——上市交易公告书的内容与格式（2020年修订）
121
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2020年修订）
122
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2020年修订）
123
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号——季度报告的内容与格式（2020年修订）
124
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号——招募说明书的内容与格式（2020年修订）
125
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号——基金合同的内容与格式（2020年修订）
126
2020-10-30
证监会公告〔2020〕66号
证券投资基金信息披露编报规则第5号——货币市场基金信息披露特别规定（2020年修订）
解释性公告及问题解答
127
2020-01-16
发行监管问答——关于申请首发企业执行新收入准则相关事项的问答
128
2020-02-14
发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（2020年修订）
129
2020-03-20
发行监管问答——关于上市公司非公开发行股票引入战略投资者有关事项的监管要求
130
2020-06-10
首发业务若干问题解答（2020年6月修订）
131
2020-06-10
再融资业务若干问题解答（2020年6月修订）
深圳证券交易所
业务规则及办法
1
2020-03-13
深证上〔2020〕172号
深圳证券交易所深港通业务实施办法（2020年修订）
2
2020-03-13
深证上〔2020〕171号
深圳证券交易所交易规则（2020年修订）(已失效)
3
2020-04-27
深证上〔2020〕343号
深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）
4
2020-06-12
深证上〔2020〕515号
深圳证券交易所创业板交易特别规定
5
2020-06-12
深证上〔2020〕514号
创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定
6
2020-06-12
深证上〔2020〕502号
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则
7
2020-06-12
深证上〔2020〕504号
深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法
8
2020-06-12
深证上〔2020〕505号
深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则
9
2020-06-12
深证上〔2020〕501号
深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则
10
2020-06-12
深证上〔2020〕503号
深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则
11
2020-06-12
深证上〔2020〕506号
深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定
12
2020-06-24
深证上〔2020〕557号
深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准（试行）
13
2020-08-30
深证上〔2020〕785号
深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法
14
2020-09-04
深证上〔2020〕795号
深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法（2020年修订）
15
2020-12-31
深证上〔2020〕1285号
深圳证券交易所交易规则（2020年12月修订）
16
2020-12-31
深证上〔2020〕1292号
深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）
17
2020-12-31
深证上〔2020〕1294号
深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）
18
2020-12-31
深证上〔2020〕1293号
深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2020年修订）
19
2020-12-31
深证上〔2020〕1297号
深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2020年修订）
业务细则
20
2020-03-06
深证上〔2020〕143号
深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）
21
2020-03-13
深证上〔2020〕173号
深圳证券交易所债券交易实施细则（2020年修订）
22
2020-06-12
深证上〔2020〕513号
深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）
23
2020-06-12
深证上〔2020〕484号
深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则
24
2020-06-12
深证上〔2020〕485号
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则
25
2020-06-12
深证上〔2020〕517号
深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020年修订）
26
2020-06-12
深证上〔2020〕483号
深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2020年修订）
27
2020-10-30
深证会〔2020〕583 号
深圳证券交易所合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者证券交易实施细则（2020年修订）
28
2020-12-04
深证会〔2020〕730号
深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则（2020年修订）
29
2020-12-31
深证会〔2020〕799号
深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2020年修订）
30
2020-12-31
深证上〔2020〕1296号
深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则（2020年修订）
31
2020-12-31
深证上〔2020〕1295号
深圳证券交易所自律监管听证程序细则（2020年修订）
32
2020-12-31
深证上〔2020〕1298号
深圳证券交易所上市委员会工作细则（2020年修订）
业务指引
33
2020-02-28
深证上〔2020〕125号
深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）
34
2020-05-29
深证上〔2020〕451号
深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易
35
2020-06-12
深证上〔2020〕499号
深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）
36
2020-06-12
深证上〔2020〕518号
香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引（2020年修订）
37
2020-06-12
深证上〔2020〕509号
深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引
38
2020-07-24
深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引（2020年修订）
39
2020-08-07
深证会〔2020〕426号
现金管理产品运作管理指引
40
2020-10-23
深证综〔2020〕26 号
深圳证券交易所协助执法办理指引
41
2020-11-27
深证上〔2020〕1173号
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券
42
2020-11-27
深证上〔2020〕1173号
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券
43
2020-11-27
深证上〔2020〕1173号
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——扶贫专项公司债券
44
2020-11-27
深证上〔2020〕1173号
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券
45
2020-11-27
深证上〔2020〕1173号
深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券
信息披露格式指引
46
2020-06-12
深证上〔2020〕507号
深圳证券交易所创业板创新试点红筹企业财务报告信息披露指引
行业信息披露格式指引
47
2021-01-06
深证上〔2021〕16号
深圳证券交易所行业信息披露指引第14号——上市公司从事食品及酒制造相关业务
48
2021-01-06
深证上〔2021〕16号
深圳证券交易所行业信息披露指引第15号——上市公司从事电力相关业务
49
2021-01-06
深证上〔2021〕16号
深圳证券交易所行业信息披露指引第16号——上市公司从事汽车制造相关业务
50
2021-01-06
深证上〔2021〕16号
深圳证券交易所行业信息披露指引第17号——上市公司从事纺织服装相关业务
51
2021-01-06
深证上〔2021〕16号
深圳证券交易所行业信息披露指引第18号——上市公司从事化工行业相关业务
52
2021-01-07
深证上〔2021〕20号
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第14号——上市公司从事通信相关业务
53
2021-01-07
深证上〔2021〕20号
深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第15号——上市公司从事网络安全相关业务
内容与格式指引
54
2020-06-12
深证上〔2020〕486号
深圳证券交易所创业板股票上市公告书内容与格式指引
55
2020-06-12
深证上〔2020〕486号
深圳证券交易所创业板存托凭证上市公告书内容与格式指引
56
2020-06-12
深证上〔2020〕508号
深圳证券交易所创业板上市保荐书内容与格式指引
业务办理指南
57
2020-03-18
深圳证券交易所进场业务指南（2020年版）
58
2020-03-31
上市公司特殊风险事项监管业务指南第7号——股东自行召集股东大会事项
59
2020-04-24
深证上〔2020〕311号
深圳证券交易所信用保护工具业务指南第1号——信用保护合约（2020年4月修订）
60
2020-06-09
深证上〔2020〕482号
深圳证券交易所公司债券票面利率调整业务指南
61
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励
62
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理
63
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜
64
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第3号——限售股份解除限售
65
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第7号——要约收购
66
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第4号——股东大会
67
2020-06-12
创业板上市公司业务办理指南第6号——信息披露公告格式
68
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第7号——限售股份解除限售
69
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第1号——信息披露业务办理
70
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第5号——向不特定对象发行可转换公司债券
71
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所信息披露业务办理指南第11号——信息披露公告格式
72
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第8号——股东大会
73
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第6号——向原股东配售股份
74
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第2号——定期报告披露相关事宜
75
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第9号——股权激励
76
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第10号——要约收购
77
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第3号——向不特定对象募集股份
78
2020-06-21
深证上〔2020〕543号
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第4号——向特定对象发行股票
79
2020-06-21
创业板上市公司业务办理指南第11号——向特定对象发行股票
80
2020-06-21
创业板上市公司业务办理指南第8号——向不特定对象发行可转换公司债券
81
2020-06-21
创业板上市公司业务办理指南第12号——向特定对象发行可转换公司债券
82
2020-06-21
创业板上市公司业务办理指南第9号——向不特定对象募集股份
83
2020-06-23
深圳证券交易所基金业务办理指南
84
2020-07-03
深证上〔2020〕595号
深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南
85
2020-07-03
深证上〔2020〕595号
创业板业务专区功能简介及办理数字证书相关指南
86
2020-07-24
深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南
87
2020-11-27
深证上〔2020〕1172号
深圳证券交易所公司债券持有人会议规则编制指南（参考文本）
88
2020-12-11
深圳证券交易所证券交易业务指南第1号——投资者适当性管理
89
2020-12-18
深证上〔2020〕1246号
深圳证券交易所债券交易业务指南第1号——账户信息报备
90
2020-12-31
深圳证券交易所证券交易业务指南第2号——风险警示板交易事项
91
2020-12-31
深证上〔2020〕1279号
深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号——挂牌条件确认业务办理
业务通知（与公告）
92
2020-01-15
深证上〔2020〕41号
关于债券回售业务有关事项的通知
93
2020-01-22
关于纳入“沪深300指数”的上市公司召开年度业绩说明会的通知
94
2020-02-28
深证上〔2020〕128号
关于认真贯彻执行新证券法做好上市公司信息披露相关工作的通知
95
2020-03-13
深证上〔2020〕174号
关于挂牌期间非公开发行公司债券分期偿还业务的通知
96
2020-04-17
深证上〔2020〕303号
关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知（深市）
97
2020-04-17
深证上〔2020〕156号
关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知（深市）
98
2020-04-30
深证上〔2020〕359号
关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知（深市）
99
2020-06-12
深证上〔2020〕516号
关于创业板股票及存托凭证证券简称及标识的通知
100
2020-06-12
深证会〔2020〕306号
关于创业板股票涉及股票质押回购及约定购回交易有关事项的通知
101
2020-06-12
深证上〔2020〕498号
关于发布创业板上市公司董事（监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人）声明及承诺书的通知
102
2020-06-12
深证上〔2020〕512号
关于创业板试点注册制相关审核工作衔接安排的通知
103
2020-06-12
深证上〔2020〕499号
关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及有关事项的通知
104
2020-06-19
关于做好创业板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知
105
2020-07-10
深证上〔2020〕620号
关于创业板风险警示股票和退市整理期股票交易制度安排的通知
106
2020-07-10
关于进一步保障创业板规范发行的倡议
107
2020-07-30
深证上〔2020〕671号
关于开展公司债置换业务有关事项的通知（深市）
108
2020-10-30
深证会〔2020〕579号
关于完善可转换公司债券盘中临时停牌制度的通知
109
2020-11-27
深证上〔2020〕1171号
关于就《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》公开征求意见的通知
110
2020-12-08
关于《深圳证券交易所上市公司证券发行与上市业务指引（征求意见稿）》征求意见的通知
问答与手册
111
2020-06-12
深证上〔2020〕511号
深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答
112
2020-06-12
深证上〔2020〕510号
深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答
上海证券交易所
业务规则及办法
1
2020-03-13
上证发〔2020〕17号
上海证券交易所交易规则（2020年修订）
2
2020-03-13
上证发〔2020〕18号
上海证券交易所沪港通业务实施办法（2020年修订）
3
2020-03-13
上证发〔2020〕17号
上海证券交易所交易规则（2020年修订）暂缓实施条文
4
2020-03-27
上证发〔2020〕21号
上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定
5
2020-04-30
上证发〔2020〕34号
上海证券交易所收费管理办法
6
2020-05-28
上证发〔2020〕41号
上海证券交易所章程（2020年修订）
7
2020-07-03
上证发〔2020〕50号
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核规则
8
2020-09-15
上证函〔2020〕2033号
上海证券交易所指数专家委员会工作规程
9
2020-12-04
上证发〔2020〕90号
上海证券交易所科创板上市委员会管理办法（2020年修订）
10
2020-12-04
上证发〔2020〕89号
上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则（2020年修订）
11
2020-12-31
上证发〔2020〕103号
上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法（2020年12月修订）
12
2020-12-31
上证发〔2020〕102号
上海证券交易所退市公司重新上市实施办法（2020年12月修订）
13
2020-12-31
上证发〔2020〕101号
上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）
14
2020-12-31
上证发〔2020〕100号
上海证券交易所股票上市规则（2020年12月修订）
业务细则
15
2020-03-06
上证发〔2020〕14号
上海证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则（2020年修订）
16
2020-07-03
上证发〔2020〕49号
上海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则
17
2020-07-03
上证发〔2020〕51号
上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则
18
2020-12-04
上证发〔2020〕88号
上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则（2020年12月修订）
业务指引
19
2020-02-28
上证发〔2020〕10号
上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引
20
2020-03-18
上证发〔2020〕19号
特定机构投资者参与证券投资基金申购赎回业务指引
21
2020-07-17
上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引
22
2020-09-11
上证发〔2020〕67号
上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作
23
2020-09-11
上证发〔2020〕66号
上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组
24
2020-09-25
上证发〔2020〕70号
上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露
25
2020-10-16
上证发〔2020〕77号
上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第2号——纪律处分实施标准
26
2020-10-23
上证发〔2020〕80号
上海证券交易所会员管理规则适用指引第1号——会员交易及相关系统管理
27
2020-10-30
上证发〔2020〕82号
上海证券交易所证券交易规则适用指引第1号——合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
28
2020-11-24
上证发〔2020〕85号
上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管
29
2020-11-27
上证发〔2020〕86号
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第1号——申请文件及编制
30
2020-11-27
上证发〔2020〕87号
上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券
业务备忘录
31
2020-02-28
上市公司日常信息披露工作备忘录第1号
上市公司日常信息披露工作备忘录——第一号临时公告格式指引
业务办理指南
32
2020-04-30
上证函〔2020〕929号
基金业务办事指南（2020年修订）
33
2020-05-08
上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指南（2020年修订）
34
2020-05-08
上海证券交易所股票质押式回购交易违约处置协议转让业务办理指南
35
2020-06-09
上证函〔2020〕1160号
上海证券交易所公司债券存续期管理业务办理指南
36
2020-06-12
上证函〔2020〕1175号
上海证券交易所主板首次公开发行股票发行与上市业务指南
37
2020-06-12
上证函〔2020〕1176号
上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南
38
2020-08-07
上证函〔2020〕1646号
上海证券交易所协助执法查询工作指南
39
2020-08-14
上证函〔2020〕1745号
证券公司股票期权经纪业务指南（2020年修订）
40
2020-08-14
上证函〔2020〕1745号
期货公司股票期权经纪业务指南（2020年修订）
41
2020-08-18
上证函〔2020〕1766号
上海证券交易所上市公司定期报告业务指南
42
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第7号——年度报告相关事项
43
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第6号——业务操作事项
44
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第4号——股权激励信息披露
45
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第8号——融资融券、转融通相关信息披露
46
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第5号——退市信息披露
47
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第2号——信息报送及资料填报
48
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第1号——信息披露业务办理
49
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
科创板上市公司信息披露业务指南第3号——日常信息披露
50
2020-09-16
上证函〔2020〕2034号
上海证券交易所科创板发行上市审核业务指南第1号——发行上市申请文件
51
2020-10-30
上证函〔2020〕2439号
上海证券交易所证券交易业务指南第1号——合格境外投资者证券投资业务信息报送
52
2020-11-27
上证函〔2020〕2685号
上海证券交易所公司债券存续期业务指南第1号——公司债券持有人会议规则（参考文本）
53
2020-12-07
上证函〔2020〕2741号
上海证券交易所证券交易业务指南第2号——股票质押式回购交易业务（2020年12月修订）
54
2020-12-07
上证函〔2020〕2742号
上海证券交易所证券交易业务指南第3号——约定购回式证券交易业务（2020年12月修订）
55
2020-12-29
上证函〔2020〕2867号
上海证券交易所证券交易业务指南第2号——证券代码段分配指南
业务通知（与公告）
56
2020-01-03
上证公告〔2020〕2号
关于就《上海证券交易所上市公司创建信息披露示范公司试点工作实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知
57
2020-02-28
上证发〔2020〕12号
关于上海证券交易所落实证明事项清理工作取消若干业务办理材料的通知
58
2020-02-28
上证发〔2020〕9号
关于认真贯彻执行新《证券法》做好上市公司信息披露相关工作的通知
59
2020-03-01
上证发〔2020〕13号
关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知
60
2020-04-17
上证发〔2020〕28号
关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知（沪市）
61
2020-04-17
上证发〔2020〕29号
关于转融通证券出借涉及证券持有期计算有关事项的通知（沪市）
62
2020-04-23
上证函〔2020〕808号
关于上市公司公司债券信息披露有关事项的通知
63
2020-04-30
上证发〔2020〕37号
关于延长公司债券募集说明书引用的财务报表有效期有关事项的通知（沪市）
64
2020-04-30
关于上市公司公司债券信息披露有关事项的业务提醒
65
2020-05-21
上证发〔2020〕40号
上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知
66
2020-06-05
上证发〔2020〕44号
关于红筹企业申报科创板发行上市有关事项的通知
67
2020-06-19
上证发〔2020〕47号
关于明确科创板股票异常波动认定所涉基准指数有关事项的通知
68
2020-07-01
上证公告〔2020〕28号
关于就《上海证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务实施办法（征求意见稿）》公开征求意见的通知(已失效)
69
2020-07-03
上证发〔2020〕48号
关于开展特定债券竞买转让有关事项的通知
70
2020-07-03
上证发〔2020〕53号
关于做好2020年科创板上市公司适用再融资简易程序相关工作的通知
71
2020-07-24
关于做好上市公司投资者咨询服务工作的业务提醒
72
2020-07-30
上证发〔2020〕58号
关于开展公司债券置换业务有关事项的通知（沪市）
73
2020-08-07
上证函〔2020〕1683号
关于科创板存托凭证暂不作为股票质押回购和约定购回交易标的证券的通知
74
2020-08-21
关于科创板相关基金等涨跌幅比例的通知
75
2020-09-11
上证发〔2020〕68号
关于发布科创板上市公司持续监管通用业务规则目录的通知
76
2020-09-11
上证函〔2020〕2013号
关于发布科创板上市公司信息披露业务指南第1号至第8号并修订部分公告格式指引的通知
77
2020-10-16
上证函〔2020〕2269号
上海证券交易所科创板股票公开发行自律委员会促进证券公司优化科创板股票发行承销工作行业倡导建议
78
2020-11-27
上证公告〔2020〕45号
关于就《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）（征求意见稿）》公开征求意见的通知
79
2020-12-18
上证发〔2020〕96号
关于上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务收费事宜的通知
问答与手册
80
2020-07-03
上证发〔2020〕52号
上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答
中国上市公司协会
1
2020-08-12
上市公司独立董事履职指引（2020年修订）
2
2020-08-12
独立董事促进上市公司内部控制工作指引