证监会：资本市场金融科技创新首批试点项目即将公示并进入试运行阶段

导读：中国证监会副主席赵争平10月21日在2021金融街论坛年会上表示，证监会按照“依法合规、有序创新、风险可控”的原则，稳步推进资本市场金融科技创新试点。首批试点项目近日即将公示并进入试运行阶段，后续试点工作还将向其他地区推广实施。

中国证监会副主席赵争平10月21日在2021金融街论坛年会上表示，证监会按照“依法合规、有序创新、风险可控”的原则，稳步推进资本市场金融科技创新试点。首批试点项目近日即将公示并进入试运行阶段，后续试点工作还将向其他地区推广实施。

赵争平说，证监会去年组建了科技监管局，整合了证券监管系统的技术和数据机构，形成了“一体两翼”的新科技监管体制机制。一年多以来，证监会围绕强化监管科技运用和稳妥发展行业金融科技两条工作主线，推动科技监管各项工作全面展开。

一是夯实科技监管基础制度体系。制定出台项目管理办法和数据管理办法，进一步提升监管科技能力建设。完善行业科技监管的制度框架，修订发布行业网络安全事件报告与调查处理办法、行业网络安全等级保护标准等制度和标准，不断提升行业科技监管的有效性。落实新证券法关于从事信息技术系统服务的证券服务机构应当备案管理并按照相关业务规则为证券交易及相关活动提供服务的要求，开展了相关机构备案工作，制定了监管业务规则，推动信息技术系统服务机构安全合规展业。制定出台《证券期货业科技发展“十四五”规划》，指导协调行业金融信息基础设施建设，推动打造领先的数字化新基建。持续推进证券期货行业标准化体系建设，指引行业科技规范发展。

二是狠抓监管科技建设，打造智慧监管平台。推进证联网改造升级，优化“一张网”；打造监管云平台设施，建设“一片云”；构建集中统一的监管大数据仓库，强化“一个库”；建立资本市场分析师团队，打造“一班人”。“网、云、库、人”四大工程的建设取得积极成效，夯实了监管科技项目建设的根基。同时，证监会还围绕上市公司监管、稽查执法、证券发行、机构监管等业务需求，全力推进重点项目建设，基本达到了“好用、管用”的效果，智慧监管平台初具规模，监管效能得到有力提升。

三是坚持守正创新，引导行业金融科技规范健康发展。一年来，证监会按照“依法合规、有序创新、风险可控”的原则，稳步推进资本市场金融科技创新试点。今年2月率先在北京落地实施。从目前50多个申报项目来看，普遍运用了新一代信息技术手段，覆盖了客户服务、业务辅助、合规科技、监管科技、信息技术基础设施等各个领域，着眼于解决长期制约证券期货行业发展的痛点难点问题。首批试点项目近日即将公示并进入试运行阶段，后续试点工作还将向其他地区推广实施。同时，证监会还积极推进行业信息技术应用创新中心、测试中心、研究发展中心等信息化公共服务设施建设，推动行业信息科技集约化发展。（记者 昝秀丽）