北交所开市在即 各地证监局摸排宣讲培训紧锣密鼓

导读：北京、天津、河北、云南等多地证监局积极摸排辖区后备企业，进行宣讲培训，鼓励符合条件的企业在北交所上市。有些地区因疫情难以开展大规模宣讲培训，相关监管部门还是努力克服困难，积极创造条件开展工作。目前来看，地方证监局筹备工作成效显著。

北交所开市在即，各地证监局正在紧锣密鼓地筹备相关工作。

记者在采访中了解到，北京、天津、河北、云南等多地证监局积极摸排辖区后备企业，进行宣讲培训，鼓励符合条件的企业在北交所上市。有些地区因疫情难以开展大规模宣讲培训，相关监管部门还是努力克服困难，积极创造条件开展工作。目前来看，地方证监局筹备工作成效显著。

多地上演“筹备大戏”

各地证监局瞄准北交所开市机遇，摸排辖区内后备企业情况，针对专精特新中小企业、新三板挂牌公司等进行宣讲培训，进一步明晰北交所业务规则，鼓励符合条件的企业在北交所上市。

北京证监局全面摸排辖区符合北交所上市条件的公司，对优质后备企业开展精准培训，全力支持北交所建设；河北证监局结合北交所设立重大改革机遇，通过对比其他板块上市制度，全面梳理辖区后备企业情况。

举办北交所上市培训会、座谈会成为各地证监局宣讲培训的主要形式。

近期，云南证监局联合省金融局等单位举办专精特新“小巨人”企业上市培训会，培训采取线上、线下相结合的方式，部分新三板挂牌公司及全省52家国家级专精特新“小巨人”企业的负责人参加了培训；天津证监局联合北交所等单位，赴天津滨海高新区、武清区、滨海新区开展上市宣讲培训，面对面宣讲政策，针对性提供服务；深圳证监局先后召开辖区新三板挂牌公司座谈会、专精特新企业座谈会，引导中小企业抓住北交所机遇，更早进入资本市场。

云南证监局表示，将加快推进创新型中小企业在北交所上市和新三板挂牌作为当前和今后一段时期推进云南企业上市倍增和支持中小企业创新发展工作的重中之重，推动云南省抢抓改革机遇，全力推动更多云南企业进入新三板、更多挂牌公司进入创新层和北交所上市，使新三板成为云南推进创新型中小企业上市的重要平台，使设立北交所的改革举措在辖区落地见效，助推云南经济高质量跨越式发展。

受疫情影响，有些地方暂不具备大规模宣讲培训的条件，但仍克服困难，为辖区企业争取更多发展机会。

“我局原计划组织系列培训、座谈会以及会同省工信厅到地市巡回宣讲，但由于疫情原因尚未实施。目前已与省工信厅合作，对2162家专精特新企业进行筛选，将重点跟踪指导。”河北证监局负责人表示，河北证监局已向省政府专题报告北交所设立对辖区实体经济发展的意义，提出强化宣传培训、加强后备企业培育等工作建议。与此同时，主管副省长率队赴证监会及北交所就河北企业利用北交所支持河北特色产业发展进行研商。

另外，有市场人士判断，对于北交所上市公司，地方证监局的具体负责部门一般为公司监管处。对于辖区上市公司较多的地方证监局，可能会增设新部门专门负责北交所上市公司。

多家公司IPO目标指向北交所

除了鼓励符合条件的中小企业在北交所上市，地方证监局还强调充分调动中介机构力量，加强企业培育辅导。

深圳证监局表示，持续推动证券公司、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构提高执业质量，提升服务能力，为中小企业提供优质高效的培育和辅导服务，督促企业尽早提高规范运作水平，切实发挥资本市场“看门人”作用；青海证监局表示，各证券基金经营机构要提高专业性、增强适应性、突出针对性，根据青海省“四地”建设战略精准发力，结合中小企业特点全面提高服务能力，积极主动进行政策解读，肩负起支持好、发展好中小企业，培育创新动能的历史使命。

从各地证监局摸排、宣讲情况来看，成效显著。不少中小企业表达了登陆北交所的意愿，更是有符合条件的企业定下了冲刺北交所上市的计划。

天津证监局联合北交所等单位开展上市宣讲培训，通过一对一面对面服务，中发建筑技术集团公司解决了上市申报前期的困惑问题，明确了“今年新三板挂牌，明年申报北交所上市”的目标和计划安排；符合北交所上市条件的10余家挂牌公司明确了今明两年申报上市的目标计划。此外，云南证监局今年开展现场调研座谈30家次，2家公司申报精选层，其中1家在审，1家完成辅导工作正准备申报；在深圳证监局联合市工信局召开的专精特新企业座谈会上，不少企业表示，将尽快明确资本市场发展规划，尽早实现新三板创新层挂牌和北交所上市。

与此同时，北交所制度解读专项培训正在进行中。北交所计划于11月5日-12日分别面向挂牌公司、证券公司、投资者在线举办制度解读专项培训。从培训内容来看，针对挂牌公司，聚焦北交所公开发行并上市、上市公司再融资、重大资产重组主要制度解读等内容；针对证券公司，侧重北交所公开发行并上市、上市公司再融资、重大资产重组主要制度解读等内容；针对投资者，注重北交所承销主要制度解读及新股申购要点解析等内容。

“推动符合条件的中小企业在北交所上市，对企业和当地来说是双赢选择。”华西证券投行业务总监葛泽西表示，一方面，推动当地中小企业资本化进程，完善融资结构。在北交所上市，可有效弥补资本市场对于不同地区中小企业融资难的短板，在股权融资领域引入全国投资者，推动企业做大做强。另一方面，带动当地产业链发展。中小企业上市后，可以增强企业信誉及知名度，更有优势做大做强，带动当地就业。