新三板首现市场禁入处罚 还有那股转的“七道金牌”

导读：随着新三板市场违法违规现象的增加，处罚方式也不断更新。10月28日，证监会对时空客（ OC）实际控制人、董事长王恩权采取5年证券市场禁入措施。

随着新三板市场违法违规现象的增加,处罚方式也不断更新。10月28日,证监会对时空客(831335.OC)实际控制人、董事长王恩权采取5年证券市场禁入措施。

值得注意的是,这是新三板市场首次市场禁入处罚决定。“近来新三板市场违规现象越来越多,本次证监会采取市场禁入的处罚对于新三板市场的整顿有着标志性的意义。”一位长期关注新三板的律师表示。

10月28日,21世纪经济报道从大连证监局网站和时空客(831335.OC)公告获悉,因信息披露违法违规,证监会对时空客实际控制人、董事长兼总经理王恩权采取5年证券市场禁入措施。自10月26日起,王恩权5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。并处罚款30万元。

在2014年10月至2016年5月11日长达7个月的时间内,王恩权通过各种方式与时空客进行资金往来。其方式包括:通过本人和其他员工申请备用金、预付账款等。在这7个月内,王恩权从公司转出资金2.45亿元至个人账户,目前仅转回1.83亿元,尚有6.22亿元未归还。

而对于上述巨额的关联资金交易,时空客却并未履行关联交易审议程序,也未进行及时披露。

时空客未及时披露关联交易信息的行为,违反了《证券法》第六十三条规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述违法行为。而其中,王恩权作为主管人员则要承担直接负责。

附件:

股转连下7张罚单，去年挂牌的2家新三板公司因挂牌信披事项违规拉5家中介机构下水

10月28日，股转连下7张罚单。

2家2015年已完成挂牌的新三板公司涉事，同时也将相关的挂牌中介机构-2家主办券商、2家挂牌会所及1家挂牌律所一同拖下水。问题都出在挂牌申报文件的信息披露上：一家是未做披露、一家是未完整披露。

新三板小兵翻阅股转公司监管公告，本次收到自律监管罚单的2家挂牌公司为鑫甬生物832758、通海绒业833930；2家主办券商为国海证券、五矿证券；2家挂牌会所为天健会所、北京天圆全会所；1家挂牌律所为中银律所（深圳）。

2家挂牌公司被采取监管措施的原因很相似：信息披露事项违规，鑫甬生物是未披露对外担保事项，通海绒业则是未完整披露报告期内的关联往来明细。值得注意的是，两家公司的信息披露违规事项均发生在申请挂牌过程中。切记，就算顺利过了挂牌关，也照样会被股转公司翻旧账揪小辫子，尤其是在当前监管层持续高压监管的大背景下。

背景介绍

鑫甬生物832758，于2015年8月4日正式挂牌，是一家规模化、专业制造丙烯酰胺企业，公司产品40%液体丙烯酰胺可用于高分子聚合物的制造。主办券商为国海证券、挂牌会所为天健会所、挂牌律所为中银律所（深圳）。被监管的具体原因是：鑫甬生物于2013年11月7日与平安银行签订《最高额保证担保合同》，鑫甬生物作为债务人宁波申山新材料有限公司的保证人，向平安银行提供最高额连带责任保证，而宁波申山新材料有限公司为鑫甬生物受同一控制人控制的关联方，保证范围为债务人所应承担的债务本金人金币6000万元中的3000万元，以及相应的利息、复利、罚息及实现债权的费用。而上述事项：公司未在公开转让说明书中披露。鑫甬生物及董事长/董秘和一揽子3家挂牌中介，无一幸免，均受到提交书面承诺的监管措施。

通海绒业833930，于2015年10月27日正式挂牌，是集羊绒收购、生产加工和贸易出口于一体的全国大型现代化农牧产品企业。主办券商为五矿证券、挂牌会所为北京天圆全会所。被监管的具体原因是：2013年公司累计将604万元拆借给实际控制人田其生，截至2013年末已归还全部借款9072（期初余额8468万元）；2014年公司累计将863万元拆借给田其生，截至2014年末已归还全部借款863万元；2015年1-3月公司累计向田其生拆借918万元，截至2015年3月31日已归还291万元，截至2015年4月10日，田其生已归还剩余全部占款。根据股转要求，公司应该在公开转让说明书相关章节将公司存在关联往来的情况作为关联交易进行披露，但公司仅对报告期各期末的关联往来余额进行了披露，未对关联方往来的发生额进行具体披露。通海绒业及董事长/董秘和主办券商五矿证券、北京天圆全会所，均受到提交书面承诺的监管措施。